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中國證券業協會通知:承諾基金盈虧屬違規

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

為加強證券投資基金銷售的自律管理,中國證券業協會昨天下發了《中國證券業協會證券投資基金銷售人員執業守則》的通知,規定了11種應堅決制止的銷售行為。其中包括銷售人員不得違規對投資者做出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔。

記者百度了一下“基金”,相關網頁多達73,000,000個。基金有廣義和狹義之分,從廣義上說,基金是機構投資者的統稱,包括信托投資基金、單位信托基金、公積金、保險基金、退休基金,各種基金會的基金。在現有的證券市場上的基金,包括封閉式基金和開放式基金,具有收益性功能和增值潛能的特點。我們現在說的基金通常指證券投資基金。

通知中規定,基金銷售人員在從事基金銷售活動時應堅決制止11種行為。這包括:在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益;違規向他人提供基金未公開的信息;詆毀其它基金、銷售機構或銷售人員;散布虛假信息,擾亂市場秩序;同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業務;違規接受投資者全權委托,直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易;違規對投資者做出盈虧承諾,或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔;承諾利用基金資產進行利益輸送;以賬外暗中給予他人財物或利益,或接受他人給予的財物或利益等形式進行商業賄賂;挪用投資者的交易資金或基金份額;從事其它任何可能有損其所在機構和基金業聲譽的行為。

中國證券業協會方面表示,協會根據守則對基金銷售人員的銷售行為進行監督和檢查。如果出現基金銷售人員違反規定,其所在機構應予以相應處分,并將處分情況報送協會;情節嚴重的,協會可按相關自律規定予以紀律處分;違反法律法規的,報中國證監會處理。(記者敖曉波)

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