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興業信托私募產品轉讓糾紛案始末

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

本報5月24日7版《興業信托濫選地下私募惹官司》的報道引起了市場廣泛關注。近日,盡管興業信托發布了澄清公告,稱當事人梁學軍與興業信托并無任何法律關系,同時還指出,該信托計劃所聘請的投資顧問――北京神碼投資有限公司符合證券信托產品投資顧問選聘的監管規定,但是興業信托并未對神碼投資的主要相關信息予以具體公示,也未能拿出有力證據解釋媒體的疑惑。北京商報記者從多家網站上無法查詢到神碼投資公司及主要負責人的從業資格。此前,記者曾就事件中的多處疑點采訪過興業信托辦公室的工作人員,但對方以“公司有規定不接受記者采訪”為由拒絕了記者的采訪。昨日,記者又聯系到當事人梁學軍,請他還原了該事件的始末,以此提醒投資者引以為鑒,避免陷入此類糾紛。

北京醫圣神農醫藥開發有限公司(以下簡稱“醫圣神農”)董事長梁學軍作為一個1993年入市的老股民,在股市里摸爬滾打近20年,對股票投資執著而富有激情。在北京商報記者采訪過程中,那些股票代碼及股市中的故事更是脫口而出。2012年5月,一個可以參與管理近億元基金的機會讓他怦然心動,在他看來,這不僅是賺錢的機會,更是一個向業內人士學習切磋的好機會,誰曾想到,這其中竟是一個陷阱,其投入的近900萬元資金面臨血本無歸的風險,無奈之下他只能借助法律武器來維護自身的權益。

糾紛緣于一個電話

2012年5月,梁學軍接到光大證券麗澤橋營業部經理夏春陽的電話,向他推薦“興業信托神碼投資結構化證券投資集合資金信托計劃(查詢信托產品)”,稱只要為其追加投資400萬元,便可擔任該信托計劃的投資總監并參與整個基金的管理。

據了解,興業信托神碼投資結構化證券投資集合資金信托計劃原名聯華信托神碼投資結構化證券投資集合資金信托計劃,成立于2011年6月30日,共募集資金1.2億元,投資期限為兩年,主要投資于滬深兩市的股票、債券、認購新股、認購權證及其他金融工具。

梁學軍在接受北京商報記者采訪時介紹,開始他也很猶豫,但由于北京首華投資有限公司執行董事孫放及夏春陽承諾為其擔保,自己也有信心通過運作讓基金盈利,因此在去年5月22日,醫圣神農分別與神碼投資、北京首華投資有限公司簽訂結構化信托基金托管協議及補充協議;5月24日,醫圣神農將400萬元打入神碼投資賬戶。

神碼投資還建議將信托次級受益權轉讓給梁學軍,梁學軍認為自己參與管理后,再成為大股東也可以帶來一些盈利。5月31日,醫圣神農又分別從神碼投資以及公司主要負責人袁磊、朱玉峰處轉讓100萬份、300萬份、200萬份該信托計劃次級受益權,并簽訂轉讓協議。7月2日,梁學軍分別將83.33萬元、220.17萬元、165萬元轉讓款打到神碼投資、袁磊、朱玉峰賬戶。

投資總監頗具誘惑力

6月6日,梁學軍正式作為投資總監加入此信托計劃,神碼投資實際上只讓他管理其中2000萬元的資金,但幾筆操作下來,他還是讓基金表現有所起色。

原本以為事情會順利地進展下去,誰知不久梁學軍的投資被制止,他的投資總監的職位也被剝奪,神碼投資將投資總監、基金經理等人員全部更換。梁學軍當時還以為神碼投資看到股市的機會,才不允許自己參與其中。

而他到興業信托公司辦理變更手續時卻遭到拒絕,理由是該信托合同中約定該信托計劃受益人不得轉讓和質押信托受益權;而神碼投資、袁磊、朱玉峰在明知此情況的前提下故意將其轉讓騙取資金。梁學軍同時了解到,該信托計劃將神碼投資公司設定為投資顧問,而投資顧問及其管理團隊不經受益人大會同意也不能隨意變更。

梁學軍意識到受騙后,去年8月向海淀法院上訴并被受理,由于當時的委托律師對信托、金融領域不甚了解,即使上訴也只能從違反合同的層面來告。梁學軍選擇撤訴后又找到北京維權律師張遠忠,張遠忠本想通過協調和解,經多次協商后,神碼投資曾表示愿意退還轉讓款及追加的400萬元投資,而到了約定日期卻又反悔,并不還錢。

等待法律的判決

在和解無望的情況下,梁學軍只能通過律師向銀監會和證監會投訴興業信托和神碼投資,并到海淀法院提起訴訟,目前就400萬元追加投資事宜已被法院受理。我們注意到,此次糾紛的主要矛盾在于神碼投資。據梁學軍介紹,神碼投資在明知該信托次級受益權不能轉讓的情況下,共將手中的次級受益權轉讓了四次,騙取轉讓費1300多萬元。

這起糾紛看似與興業信托并無直接關系,興業信托也一直按合同約定來辦事,但興業信托將信托資金的管理全權委托給神碼投資,而袁磊和朱玉峰又是神碼投資的主要負責人。

張遠忠對此指出,興業信托將該信托資金全權交給神碼投資這樣的機構獨立運行,興業信托公司在盡職調查及資金風險監控方面都有失職和違規。因為從證券業協會網站上無法查到神碼投資擁有證券投資咨詢資格,也未能查到袁磊、朱玉峰等人擁有證券投資咨詢資格。梁學軍也指出,他曾多次提出要看一下袁磊、朱玉峰的證券從業資格證,最終都以各種理由被拒絕。

興業信托5月24日針對本報的報道發布澄清公告稱,“梁學軍既非我公司發行的‘神碼投資結構化集合資金信托計劃’的委托人或受益人,也非該信托計劃的投資顧問,與我公司并無任何法律關系”;公司聘請的投資顧問神碼投資符合證券信托產品投資顧問選聘的監管規定,團隊主要成員通過了證券從業資格考試。但興業信托并未對其進行具體公示。

神碼投資究竟是一家怎樣的公司?北京商報記者從工商局網站上查到了其注冊信息,該公司注冊于2001年,注冊資本1000萬元,經營范圍包括投資管理、資產管理、投資咨詢、企業管理咨詢、企業策劃、文化咨詢、教育咨詢甚至是電腦動畫設計等等。

北京商報記者仍將對此事予以關注。最后需要提醒廣大投資者的是,目前國內信托產品轉讓機制還不完善,轉讓平臺也比較少,投資者在轉讓前務必要弄清信托原合同中的相關約定,避免陷入被騙的困局。

名詞解釋

信托受益權

信托受益權分為優先級受益權與次級受益權。一般來說,信托在結構設計中通常將優先級信托資金與次級信托資金按照一定比例進行配比,然后將兩類資金集合運用,由次級為優先級提供本金和收益保障。也就是說,在優先級投資者拿回本金和收益前,次后級投資者是不能拿錢的。從而在結構化信托產品中,形成了兩類風險收益特征各異的信托:一類是追求高風險收益的次級信托,另一類是追求低風險穩定收益的優先級信托。

據了解,興業信托神碼投資結構化證券投資集合資金信托計劃優先級為8000萬元,次級為4000萬元。

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