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深圳證券交易所中小企業私募債券業務試點辦法(三)

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

第三章投資者適當性管理

第十八條參與私募債券認購和轉讓的合格投資者,應符合下列條件:

(一)經有關金融監管部門批準設立的金融機構,包括商業銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險公司等;

(二)上述金融機構面向投資者發行的理財產品,包括但不限于銀行理財產品、信托產品、投連險產品、基金產品、證券公司資產管理產品等;

(三)注冊資本不低于人民幣1000萬元的企業法人;

(四)合伙人認繳出資總額不低于人民幣5000萬元,實繳出資總額不低于人民幣1000萬元的合伙企業;

(五)經本所認可的其他合格投資者。有關法律法規或監管部門對上述投資主體投資私募債券有限制性規定的,遵照其規定。

第十九條發行人的董事、監事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東,可參與本公司發行私募債券的認購與轉讓。承銷商可參與其承銷私募債券的發行認購與轉讓。

第二十條證券公司應當建立完備的投資者適當性制度,確認參與私募債券認購和轉讓的投資者為具備風險識別與承擔能力的合格投資者。證券公司應當了解和評估投資者對私募債券的風險識別和承擔能力,充分揭示風險。

證券公司應要求合格投資者在首次認購或受讓私募債券前,簽署風險認知書,承諾具備合格投資者資格,知悉私募債券風險,將依據發行人信息披露文件進行獨立的投資判斷,并自行承擔投資風險。

第四章轉讓服務

第二十一條私募債券以現貨及本所認可的其他方式轉讓。采取其他方式轉讓的,須報經中國證監會批準。

第二十二條發行人申請私募債券在本所轉讓的,應當提交以下材料,并在轉讓前與本所簽訂《私募債券轉讓服務協議》:

(一)轉讓服務申請書;

(二)私募債券登記證明文件;

(三)本所要求的其他材料。

(本文來源:網易財經)

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