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私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)發布私募基金登記備案工作正式啟動

標簽 基金 證券 中國 股權 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

納入私募基金登記備案的范圍包括私募證券投資基金、私募股權投資基金、創業投資基金等管理人應當向基金業協會履行私募投資基金管理人登記手續,所管理的私募基金應當履行基金備案手續

⊙記者馬婧妤郭玉志○編輯楓林

私募基金登記備案工作正式啟動。

中國證監會昨日召開新聞發布會,明確由中國證券投資基金業協會(以下簡稱“基金業協會”)開展私募基金管理人登記、私募基金備案及行業自律工作。基金業協會當日發布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》),《辦法》于2月7日正式實施,這也標志著私募基金登記備案工作正式啟動。

與此同時,中國證監會正在研究起草私募基金管理法規,并將與發改委建立共同促進私募股權基金持續健康發展的協調配合機制。

此前發布實施的新《證券投資基金法》已將私募證券投資基金納入調整范圍,規定由基金行業協會開展私募證券投資基金管理人登記和私募基金的備案工作。同時,經中央編辦同意,中國證監會授權基金業協會具體負責私募投資基金管理人登記和私募基金備案并履行自律監管職能。

根據《辦法》,納入私募基金登記備案的范圍包括私募證券投資基金、私募股權投資基金、創業投資基金等管理人應當向基金業協會履行私募投資基金管理人登記手續,所管理的私募基金應當履行基金備案手續。

據介紹,私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項,《辦法》實行事后登記備案,開展行業自律管理,主要規定了私募投資基金管理人登記、基金備案、從業人員管理、信息報送、自律管理等方面的要求。

在私募投資基金管理人登記方面,《辦法》要求私募投資基金管理人應當向基金業協會履行登記手續并申請成為基金業協會會員。私募投資基金管理人在進行電子填報的同時,需提交書面登記備案承諾函。除存在暫緩登記的情形外,登記申請材料完備的,基金業協會自收齊登記材料之日起20個工作日內,以通過網站公示私募投資基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結登記手續。

私募基金備案方面,《辦法》要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日后20個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行基金備案,并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實填報基本信息。基金業協會對備案的私募基金信息予以公示。經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

私募基金從業人員管理方面,私募投資基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高管人員及其他從業人員基本信息。信息報送方面,《辦法》要求私募投資基金管理人定期和不定期報送私募基金運作情況。對于私募證券投資基金,要求每月報送;對于私募股權投資基金,要求每季度報送等。

同時,在私募基金行業自律管理方面,《辦法》建立了私募基金行業自律機制,明確了基金業協會可以對私募投資基金管理人及其從業人員實施非現場檢查和現場檢查,建立誠信檔案,接受投訴,開展行業糾紛調解,維護私募基金投資者合法權益。

此外,為簡化流程、提高登記備案效率,基金業協會開發了私募基金登記備案系統,基金管理人通過互聯網報送并更新私募投資基金管理人登記、基金備案及從業人員信息。同時,基金業協會將在私募基金備案系統中要求提供基金托管信息,并將在私募基金公示中列明私募基金是否托管,以便投資者識別風險

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