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私募機構華鼎興業涉嫌聯合多賬戶操縱股價

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

坐莊百圓褲業、三江購物、泰亞股份

本刊曾報道過百圓褲業呈現莊股特征,其背后多個自然人賬戶存疑。隨著三季報的披露,其幕后控盤主力進一步趨于明朗。記者調查發現,百圓褲業和三江購物、泰亞股份幕后都有一個共同的主力機構,即北京華鼎興業資產管理公司管理的中融信托――華鼎興業結構化證券投資集合資金信托計劃。此外,還有多個自然人、法人賬戶交叉現身三只股票中。種種跡象表明,這極有可能是一個陽光私募聯合多個賬戶操縱股價的案例。本刊對此進行深入報道,希望引起監管部門的重視。

三季度重倉股票涉及九個關聯賬戶

資料顯示,“中融信托――華鼎興業結構化證券投資集合資金信托計劃”成立于2013年7月12日,是一只結構化的陽光私募產品,發行規模為1億元。在上市公司三季度報告中,共有4家公司前十大流通股東中出現了該產品的身影,分別為百圓褲業、泰亞股份、三江購物和四海股份。

表:中融信托――華鼎興業結構化證券投資集合資金信托計劃重倉股

(截至2013年9月30日)

股票代碼股票簡稱持股數(萬股)占流通股比例(%)

四海股份328.991.03

泰亞股份102.862.33

三江購物81.351.36

百圓褲業63.281.90

值得注意的,除了四海股份外,其余三只股票在最近的兩個報告期都出現多個自然人、法人賬戶進入到前十大流通股東之中,交叉持倉現象非常明顯。

其中,泰亞股份今年三季度末前十大流通股東包括北京三能環宇科技有限公司、李柏龍、徐建立、王洪君等。而在二季度末前十大流通股東包括王坤、王洪君、包瑞俊、安若瑋等三江購物今年三季度末前十大流通股東包括李柏龍、薛君秀等。而在二季度末前十大流通股東包括楊引觀、薛君秀、安若瑋、王洪君等。百圓褲業近年三季度末前十大流通股東包括王坤、安若瑋、包瑞俊等。而在二季度末前十大流通股東包括北京三能環宇科技有限公司、薛君秀、楊引觀、徐建立、王坤等。

綜合來看,共有北京三能環宇科技有限公司、徐建立、楊引觀、王洪君、王坤、包瑞俊、安若瑋、薛君秀、李柏龍等九個主體不止一次出現在上述三只股票的前十大流通股東名單中。其中,安若瑋是在三只股票中全部出現過。而其他幾個賬戶都在兩只股票中出現過。

當然,由于公開信息有限,這并不意味著其它幾個賬戶僅僅介入了其中的兩只股票,如果持股量相對較小,即使持有股票也未必現身十大流通股東。

詭異的華鼎興業――接盤還是倒倉?

在華鼎興業出現之前,以百圓褲業為代表的股票已經呈現明顯的莊股特征,但這些分散的賬戶并沒有引起市場的關注,直到華鼎興業三季度出現在十大流通股東之中,這一幕后主力開始浮出水面。

那么,華鼎興業究竟是何方神圣呢?

記者查閱北京市企業信用信息網顯示,北京華鼎興業資產管理有限公司成立于2013年4月23日,注冊資本金3000萬元,法定代表人為張玉濤。按照該公司網站的介紹,公司是一家專注為上市公司提供財務顧問、資產管理和兼并收購咨詢,并為高端財富客戶提供資產增值服務的資產管理公司。值得注意的是,貴金屬業務是華鼎興業比較重要的業務板塊。公司為現貨交易提供全面的大宗商品交易平臺。事實上,貴金屬現貨交易一直處于比較灰色的地帶,作為一家以此為主業的資產管理公司值得投資人警惕。

公司成立不久便發行結構化信托產品,并重倉殺入上述股票。尤其是在百圓褲業處于相對高位,敢于重倉介入。對此,業內人士認為,如果和之前的流通股東沒有任何聯系,很難想象會有陽光私募愿意高位接盤或抬轎,可能性比較大的原因是在此之前,這些自然人或法人賬戶已經是公司或公司成立前身的實際控制人控制的關聯賬戶。該私募基金的做法更類似于倒倉。

記者注意到,這些自然人或法人賬戶雖然交叉出現,但在同一個報告期內的操作方向卻不盡相同,其中存在不少反向交易的行為。如果這些帳戶都屬于華鼎興業控制的關聯賬戶的話,這些反向交易可能存在自買自賣影響股價或利益輸送的行為。以百圓褲業為代表,這只業績平庸的紡織服裝類公司,今年漲幅驚人,截至三季度末的股東戶數為兩市最低,僅為2232人,二級市場走勢已經被高度控盤,公司及相關賬戶可能存在操縱股價的行為。

對于上述問題,記者致電北京華鼎興業資產管理公司,該公司一位自稱姓陶的副總經理表示,該業務并非她負責,轉交另一位姓張的負責人聯系記者。而該張姓負責人聯系記者時,自稱基金經理,并表示該陶姓女士系公司客戶。對于記者的質疑,該基金經理并未當場回應,只是稱自己買了幾百只股票。記者按要求發送采訪郵件,截至發稿時起,公司再未有任何回應。

不過,按照三季度的數據來看,中融信托――華鼎興業結構化證券投資集合資金信托計劃持有的四只股票市值合計約5300萬元,超過了其1億元發行規模的50%以上,其基金經理所稱“買了幾百只股票”的說法令人難以理解。

記者從中融信托網站查詢,截至11月1日,中融信托――華鼎興業結構化證券投資集合資金信托計劃累計凈值為0.9416元,成立短短三個月時間虧損近6%。該產品優勢一只結構化的產品,如果公司后期重倉股尤其是具備莊股特征的重倉股暴跌,則該產品存在清盤風險,值得投資人警惕。

對于華鼎興業的操作,有業內人士表示,這就是一起典型的私募性質的資產管理機構聯合多個賬戶操縱股價的案例。當然,由于公開信息的限制,我們并沒有完全做出這樣的結論。但相信,如果監管部門能夠調閱更加完整的交易記錄,相信會得出一個公正的結論。

短線王操作內幕曝光標簽:華鼎興業私募

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