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王連洲:新基金法私募入局公募松綁

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

“希望新的基金法能為低迷的基金行業吹進一股春風”。5月25日在上海21世紀資本市場年會上,被稱為中國基金業之父的王連洲對新基金法寄予厚望。

“希望新的基金法能在有效保護投資者合法權益、推動基金業的市場化競爭、實現投資環境的公平公正等方面取得較大突破和進步,再次激發起基民的信賴和熱情,重鑄基金行業曾經有過的輝煌。”王連洲如是表示。

私募基金納入監管

對私募基金監管的爭議由來已久。

“將私募基金納入基金法中規范,制定綜合的投資基金法,這是1999年開始基金立法的初衷和愿望,但由于種種原因,只出臺了證券投資基金法,可謂種瓜得豆。”王連洲在論壇上表示。

而在本次新基金法中,私募基金被明確納入監管范圍。

王連洲表示,“應該深刻認識到,制定包括風險創業投資基金在內的投資基金法,對于調動社會閑置資金進入高科技項目,促進產融高效結合和PE/VC發展,推動科技轉換為生產力以及產業整合和企業價值培養,縮短資金向實體經濟有效轉化路徑,分散金融資產系統風險、優化國民經濟結構、增強國家核心競爭力,不僅有必要,而且具有深遠意義。”

本次基金法修訂草案另一個引人注目的變動,就是增加了基金的組織形式:可以是契約型,也可以采取公司型和有限合伙型。

公募基金變堵為疏

據王連洲介紹,基金法修訂草案中,還將允許基金從業人員及其家人、利害關系人買賣證券及其衍生品,但應當建立申報、登記、審查、處置管理制度,避免與其管理的基金和基金份額持有人發生利益沖突。

王連洲表示,“這是基金從業人員長期以來的強烈訴求,限制國民投資權益,理由并不充分,以后有可能得到解決。”

而在新基金法中,基金公司的股東限制也得以放松。按照之前的規定,基金公司的發起人股東應為金融機構,而在新基金法框架下,這一要求被調整為“主要發起股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的經驗、較好的經營業績、良好的社會信譽和長期投資理念。”

公募基金的股權激勵也在新基金法中有路徑可循。

持有人利益優先

公募基金的公司治理結構也將得以改善。王連洲表示,修訂草案稿規定,基金管理公司應當建立良好的公司治理結構,明確股東會、董事會、監事會和高級管理人員的職責權限,保證公司獨立運作。還規定上述人員在履行職責或行使權利時,應當遵循基金份額持有人利益優先的原則。

“在座諸位不妨設想一下,如果現行的證券投資基金法中也有這一條規定的話,那么像有損基金持有人利益、違背持有人愿望的華夏、博時等基金公司高層無奈的變局,是否會減少一些呢?”王連洲反問道。

據其介紹,基金持有人的話語權按照修訂草案稿規定,有所擴大。

王連洲表示,“修訂草案稿規定,契約型基金可以設常設機構,由基金持有人大會選舉的人員組成。基金持有人大會在現行的基金法中規定,先由基金管理人召集或者基金托管人召集,他們不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人才有權自行召集。修訂草案增加了先由契約型基金常設機構、公司型基金董事會召集的規定,而后是基金管理人、基金托管人召集。”

尚需直面現實

總結基金法修訂案,王連洲認為,“亮點確實不少,希望盡快擺上審議日程。”

但另一方面,在其看來,“草案稿與當前基金市場急需面對和解決的一些根本性問題的要求相比,其針對性、操作性、三公原則的市場化導向性還不強。”

王連洲舉例,基金公司是人力資本的集合,基金業人才跳槽頻繁、高管紛紛離職,“以人為核心的公司,與其他以貨幣資本為核心的工商貿易公司能夠一樣對待嗎?僅憑公權力的一張批文,就能值數十億數百億的錢,合理嗎?對這些問題法律不予以觸及,解決基金業的現實問題,恐怕力不從心。”

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