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股市圍剿黑五類陽光私募現身“搶帽子”案

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

●券商筑老鼠倉●私募“搶帽子”●保薦人內幕交易

自從證監會表示了對內幕交易和證券期貨犯罪堅持零容忍的態度之后,證監會史無前例地公布了多起證券違法違規案例。繼12月9日證監會公布六起證券市場違法違規案件后,12月23日,證監會又通報了五起證券市場違法違規案件,其中包括證券公司從業人員“老鼠倉”涉刑第一案、首例涉及陽光私募的“搶帽子”市場操縱案等。

不過,這場“嚴打”風暴中,有法律界人士表示,監管層不僅要加大對個人違法犯罪的懲治力度,同時還要強化機構自身的內部監管和懲治力度。

券商首例“老鼠倉”

季敏波通過其親友控制的多個個人證券賬戶同期于西南證券()自營賬戶買賣相同股票40余只,成交金額約5000萬元,獲利約2000萬元。

今年5月,國內首例基金經理“老鼠倉”剛審完,未想針對券商的首例“老鼠倉”案件的調查又上路。證監會披露,今年4月12日,滬市上市公司“景谷林業()”開盤后不久出現較大跌幅。

其實當日就有媒體質疑“四千手大單讓股價瞬間落入跌停板,是烏龍指還是利益輸送”。

經證監會核查,當日“景谷林業”集合競價開盤價為11.43元/股;集合競價階段前后,托管于上海、浙江地區的“孫某某”等9賬戶(以下簡稱“孫某某”賬戶組)以接近跌停價的10.37元/股―10.39元/股的價格區間申報買入“景谷林業”71.7萬股。9時30分36秒時,西南證券自營賬戶以10.36元/股申報賣出“景谷林業”44.98萬股,與“孫某某”賬戶組成交36.18萬股,占該筆賣出訂單成交量的80%,導致“景谷林業”成交均價從11.43元/股迅速下探至10.37元/股。

根據媒體的反映和交易數據監控,證監會對上述情況展開了初步調查,發現“孫某某”賬戶組與西南證券時任副總裁季敏波存在關聯關系。7月26日,證監會對季敏波涉嫌利用未公開信息交易股票行為立案調查。

經查,季敏波于2008年9月進入西南證券,時任西南證券副總裁、證券投資管理部總經理兼投資經理,案發期間有權下達西南證券自營賬戶的操作指令,并可依據相關軟件對該部門投資經理的股票交易行為進行實時監控。2009年2月28日至2011年6月30日期間,季敏波利用職務便利掌握公司股票自營信息,通過其親友控制的多個個人證券賬戶同期于西南證券自營賬戶買賣相同股票40余只,成交金額約5000萬元,獲利約2000萬元。

證監會相關負責人表示,季敏波的上述行為涉嫌構成《刑法》第一百八十條規定的利用未公開信息交易罪,根據有關規定,證監會于2011年10月12日將該案移送公安機關偵查。目前,季敏波已被依法逮捕。

證監會有關部門負責人指出,上述行為是俗稱的“老鼠倉”行為。本案是證券公司從業人員涉嫌該項刑事犯罪第一案。

私募也要“搶帽子”

【名詞解釋】

“搶帽子”交易是指證券公司、證券咨詢機構、專業中介機構及其工作人員,買賣搶帽子交易或者持有相關證券,并對該證券或其發行人、上市公司公開作出評價、預測或者投資建議,以便通過期待的市場波動取得經濟利益的行為。

從證監會歷年披露的證券交易違法案件看,“搶帽子”案的數量最多,且影響也比較大。如今陽光私募也在“搶帽子”案中現身。

證監會調查顯示,2008年4月,陳杰與湖北國貿盛乾投資有限公司(下稱“國貿盛乾”)合謀,由陳杰以4名自然人的名義持有國貿盛乾一期基金1.2億元份額,約占該基金總額的80%。2008年11月,國貿盛乾將國貿盛乾一期賬戶交由陳杰操作,陳杰和代飛等人在某證券營業部,通過ADSL專線交易國貿盛乾一期賬戶。

2008年11月至2009年4月,陳杰利用其控制的北京天工精華軟件技術有限公司、北京京楚聯辦影視傳媒有限公司,一方面收買李某、曹某、涂某等證券公司研究員,并指使張某等以證券分析師的名義在互聯網發表薦股文章;另一方面雇傭張某、孫某等研究員在兩家電視臺財經欄目公開薦股。

同期,陳杰指揮操作國貿盛乾一期賬戶,在薦股文章發布前或薦股欄目播出前先買入或者持有相關股票,在薦股文章發布、薦股欄目播出當日或者下一交易日賣出股票獲利。陳杰和國貿盛乾通過上述“搶帽子”操縱手法,先后交易55只(次)股票,共計獲利2488萬余元。

2009年5月,證監會對陳杰、國貿盛乾涉嫌“搶帽子”操縱市場行為立案調查。

因陳杰、國貿盛乾的上述行為涉嫌構成《刑法》第一百八十二條規定的操縱證券市場罪,依據有關規定,證監會于2010年1月將該案移送公安機關處理。目前,公安機關已立案并在刑事偵查中。

證監會相關負責人表示,本案是首例涉及陽光私募的“搶帽子”操縱市場案,涉及人員眾多,涉案金額巨大,操縱股票眾多,薦股渠道涉及多家省級衛視和財經網站,且主要涉案人陳杰因“武漢新蘭德”操縱市場案曾被證監會行政處罰。

保薦人涉足內幕交易

秦宣還利用“任某某”賬戶在內幕信息公開前,買入“西南合成()”股票9萬股,交易金額140萬元,獲利23萬元。

IPO盛宴,保薦人年薪動輒百萬,被投資者看作最賺錢的職業,但即便是這樣,在巨大的財富面前,依然是“人心不足”。證監會披露,2010年11月15日,證監會決定對“蔣某”等賬戶的異常交易行為立案稽查。

調查發現,2010年8月中旬,北大國際醫院集團(下稱“北醫集團”)和北大國際醫院集團西南合成制藥股份有限公司(下稱“西南合成”)研究決定,將北醫集團持有的北醫醫藥100%股權注入西南合成實施重組。

西南合成重組項目由東北證券()擔任獨立財務顧問,東北證券指派具有保薦代表人資格的秦宣(時任東北證券公司北京分公司深圳市場部副總經理)擔任該項目的主辦人、現場工作負責人。

秦宣通過參加相關會議,履行相關職責等,知悉了西南合成擬收購北醫醫藥這一內幕信息,并將該信息泄露給其朋友周某。在內幕信息公開前,周某利用“蔣某”等賬戶買入“西南合成”股票597萬股,交易金額8951萬元;2010年10月26日至10月27日,周某賣出514萬股,交易金額8399萬元,盈利817萬元。

除泄露內幕信息外,秦宣還利用“任某某”賬戶在內幕信息公開前,買入“西南合成”股票9萬股,交易金額140萬元,獲利23萬元。

鑒于秦宣等人的行為涉嫌刑事犯罪,證監會將本案依法移送公安機關處理,秦宣被依法逮捕,目前已移送檢察機關審查起訴;周某等人內幕交易的違法行為仍在偵查中。

證監會有關部門負責人指出,在中國,一些特定因素導致內幕交易容易發生,尤其是利用并購重組信息進行內幕交易的案件較多,本案就屬于這種類型。

懲治不能隔靴搔癢

隨著中國資本市場迅速發展,加快完善投資者的司法保護機制、追究證券市場侵犯投資者權益行為人的民事賠償責任,已經成為資本市場刻不容緩的重大課題。為此,最高人民法院將根據《證券法》、《公司法》、《物權法》、《侵權責任法》等有關法律的規定,完善與資本市場相關的各項司法制度,通過司法審判有效規制各類市場主體的行為,共同促進資本市場的健康發展。

――最高人民法院副院長奚曉明

證監會相關負責人強調,無論內幕交易多么隱蔽,最終必將受到法律的嚴懲,本次發布的案件充分說明了這一點。因此,希望潛在的違規者不要心存僥幸;中介機構等證券從業人員要加強自律;上市公司高管、實際控制人、業務關聯方及從事相關業務的工作人員等有可能獲悉內幕消息的人,對內幕信息要堅持“三不”原則,遠離內幕交易,以免觸犯法律。

對于證監會在證券市場違法犯罪行為的懲治問題上,北京市問天律師事務所律師張遠忠在接受《國際金融報》記者采訪時表示,在打擊證券市場違法犯罪行為時中,除了強調機構自律之外,還需要加大對于機構的監管和懲治力度。

“以前我們只打蒼蠅不打老虎。”張遠忠說,“僅僅是整改和談話,這樣的懲罰太輕了。”

張遠忠表示,對券商、基金公司、上市公司的違法行為過于縱容。至今沒有一家基金公司因為老鼠倉被重罰,都是處罰基金經理了事。基金公司被裁定違約,投資人屢屢投訴,但石沉大海。老鼠倉造成基金財產損失基金公司可以不追回,但管理費照收。內部人舉報上市公司但卻被上市公司投進監獄,監管者本來可以將上市公司的違法事實公諸于眾就可以阻止上市公司對內部人打擊報復,但是有利于資本市場凈化的內部舉報人被權貴視為“刺兒頭”,雙雙落井下石。

“我們希望證監會的嚴打行動常態化,把運動式執法變成常態化執法。同時,我們也希望證監會在執法過程中真正做到法律面前人人平等。無論是機構還是個人,絕不姑息。只有這樣,才能讓投資人樹立信心。”張遠忠說。

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