蓝月亮两码中特
歡迎來到你我貸客服熱線400-680-8888

上交所上市公司監管措施和紀律處分實施細則

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

上海證券交易所上市公司監管措施和紀律處分實施細則(征求意見稿)

第一章總則

第一條為了加強對上海證券交易所(以下簡稱“本所”)上市公司及相關信息披露義務人等機構及其相關人員的自律監管,保護投資者合法權益,根據《中國人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》(以下簡稱“《上市規則》”)和《上海證券交易所紀律處分實施細則》(以下簡稱“《紀律處分實施細則》”)等有關規定,制定本細則。

第二條下列監管對象違反《上市規則》及本所其他業務規則有關規定的,本所可以根據本細則,對其采取監管措施或者給予紀律處分:

(一)上市公司及其董事、監事、高級管理人員;

(二)上市公司股東、實際控制人及其相關人員;

(三)上市公司收購人及其相關人員;

(四)破產管理人及其成員;

(五)保薦人及其保薦代表人;

(六)證券服務機構及其相關人員;

(七)其他機構和相關人員。

第三條本所采取監管措施或者給予紀律處分,應當遵循公平、公正、公開的原則。

第四條本所采取監管措施或者給予紀律處分,應當以事實

為依據,與監管對象違規行為的性質、情節輕重及造成的影響和危害程度等相適應。

第五條本所采取監管措施或者給予紀律處分,應當堅持懲戒矯正與防范教育、控制風險相結合的原則,審慎、及時地作出決定。

第六條監管措施由本所上市公司監管部門(以下簡稱“本所監管部門”)作出決定,紀律處分由本所根據紀律處分委員會的意見作出決定。

第二章監管措施和紀律處分類型

第七條本所監管部門可以根據本細則及本所其他業務規則的規定,對監管對象采取以下監管措施:

(一)口頭警告;

(二)監管關注;

(三)監管談話;

(四)要求公開更正、澄清或者說明;

(五)要求限期改正;

(六)要求公開致歉;

(七)要求限期參加培訓或考試;

(八)要求限期召開投資者說明會;

(九)暫不受理保薦人、證券服務機構及其相關人員出具的文件;

(十)撤銷任職資格;

(十一)要求或建議更換相關任職人員的人選;

(十二)本所規定的其他監管措施。

第八條本所可以根據本細則及本所其他業務規則的規定,對監管對象給予以下紀律處分:

(一)通報批評;

(二)公開譴責;

(三)公開認定不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員;

(四)建議法院更換破產管理人或者管理人成員;

(五)本所規定的其他紀律處分。

第九條口頭警告,是指以口頭形式將有關違規事實或風險狀況告知監管對象,要求其及時補救、改正或者防范的監管措施。

第十條監管關注,是指對監管對象的有關違規事實或風險狀況表示關注,并書面告知監管對象,要求其及時補救、改正或者防范的監管措施。

第十一條監管談話,是指要求監管對象在指定的時點、指定的地點就有關違規行為接受質詢和訓誡,并要求其作出解釋說明,采取措施及時補救、改正或者防范的監管措施。

第十二條要求公開更正、澄清或者說明,是指要求監管對象對已披露的錯漏事項進行公開更正,或者對有關事項或風險情況予以公開澄清或說明的監管措施。

第十三條要求限期改正,是指要求監管對象停止違法行為或者限期改正,并提交書面自查整改報告的監管措施。

第十四條要求公開致歉,是指要求監管對象對違規事項以公告形式向投資者公開致歉,并提交書面自查整改報告的監管措施。

第十五條要求限期參加培訓或考試,是指要求監管對象限期參加指定機構組織的專業培訓或考試,督促其提升守法意識、職業操守和執業能力的監管措施。

第十六條要求限期召開投資者說明會,是指要求監管對象限期召開說明會,就特定事項公開向投資者作出解釋或者說明的監管措施。

第十七條暫不受理保薦人、證券服務機構及其相關人員出具的文件,是指在一定期限內不受理有關保薦人、證券服務機構及其相關人員出具的文件的監管措施。

第十八條撤銷任職資格,是指撤銷上市公司獨立董事、董事會秘書等監管對象的任職資格證書的監管措施。

第十九條要求或建議更換相關任職人員的人選,是指要求或建議上市公司更換董事、監事或高級管理人員,并及時選聘符合資格的董事、監事或高級管理人員的監管措施。

第二十條通報批評,是指在一定范圍內或通過中國證監會指定媒體公開地對監管對象進行批評的紀律處分。

第二十一條公開譴責,是指通過中國證監會指定媒體對監管對象進行譴責的紀律處分。

第二十二條公開認定不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員,是指通過中國證監會指定媒體,認定相關人員不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的紀律處分。

第二十三條建議法院更換破產管理人或者管理人成員,是指建議有關人民法院更換未勤勉盡責的破產管理人或管理人員的紀律處分。

第二十四條本細則規定的監管措施和紀律處分可以單獨或者合并適用。

第二十五條監管對象被本所采取監管措施或者給予紀律處分的,應當根據本所或本所監管部門的要求及時自查整改,并將相關自查整改報告報送本所監管部門后對外披露。

上市公司的自查整改報告,應當經董事會審議通過。

第三章違規行為類型

第二十六條監管對象違反《上市規則》及本所其他業務規則規定的行為,包括在信息披露方面的違規行為、規范運作方面的違規行為和其他方面的違規行為。

第二十七條監管對象在信息披露方面的違規行為包括:

(一)信息披露不真實,存在虛假記載,披露的公司主要經營情況、治理情況或者重大交易等事項未如實反映客觀情況;

(二)信息披露不準確,存在誤導性陳述,關鍵文字表述有誤、數據錯誤和存在歧義等,致使或者可能致使投資者對其投資行為發生錯誤判斷;

(三)信息披露內容不完整,文件不齊備,在公司主要經營情況、治理情況和重大交易等方面存在重大遺漏;

(四)信息披露不及時,未及時披露達到披露標準的事項,或者未按規定及時報送或在指定網站披露有關文件;

(五)信息披露不公平,泄露內幕信息,選擇性地向特定人員披露信息或者以新聞報道等其他方式代替法定披露方式;

(六)信息披露的內容與格式和本所的要求不一致;

(七)對外披露的公告與向本所報送的公告文稿不一致;

(八)不積極或者拒絕履行披露義務,不按照本所要求提供必要的說明文件或材料;

(九)其他信息披露違規行為。

第二十八條監管對象在規范運作方面的違規行為包括:

(一)上市公司的重大事項未按照相關規定的要求履行董事會、監事會或者股東大會審議程序;

(二)上市公司董事會、監事會或者股東大會的召集、召開或者決議等程序不符合相關規定;

(三)上市公司控股股東、實際控制人等關聯人非經營性占用上市公司資金;

(四)上市公司違反規定對外提供擔保;

(五)上市公司違反規定進行關聯交易;

(六)上市公司違反規定使用募集資金;

(七)上市公司或者相關監管對象未履行或者未及時、充分履行其所作出的承諾;

(八)上市公司董事、監事、高級管理人員違反忠實義務,侵害上市公司利益;

(九)上市公司董事、監事、高級管理人員違反勤勉義務,造成公司信息披露違規、公司治理結構發生缺陷、決策失誤或者其他重大損失;

(十)上市公司治理結構存在重大缺陷;

(十一)上市公司規范運作方面的其他違規行為。

第二十九條監管對象在其他方面的違規行為包括:

(一)上市公司董事、監事、高級管理人員及持股比例5%以上的股東違規買賣本公司股份;

(二)違反中國證監會《上市公司收購管理辦法》的權益變動行為;

(三)未按本所要求回復問詢、提交說明、接受約見談話或者完成其他事項;

(四)向本所提交的相關材料存在虛假記載、重大遺漏或者誤導性陳述;

(五)上市公司董事、監事、高級管理人員未按本所要求參加有關培訓或者考試;

(六)上市公司董事會秘書未盡信息披露、股權管理、投資者關系維護等職責;

(七)保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員未按《上市規則》的規定履行職責;

(八)本所認定的其他違規行為。

第四章適用監管措施和紀律處分的考量因素

第三十條對監管對象采取監管措施或者給予紀律處分,應當綜合考慮監管對象違規行為的主觀因素、客觀因素和具體情節等因素。

第三十一條對監管對象適用監管措施或者紀律處分時,考慮的主觀因素包括:

(一)監管對象的主觀狀態是否存在過錯,過錯是故意或者過失;

(二)監管對象為單位的,該單位是否存在內部人共同故意,或者是否僅系相關個人行為造成單位違規;

(三)違規行為發生后,監管對象是否繼續掩飾、隱瞞,是否采取適當的補救、改正措施;

(四)違規行為發生后,監管對象是否及時向本所或者本所監管部門報告,在調查中是否積極配合,是否干擾、阻礙調查的進行;

(五)其他需要考慮的主觀因素。

第三十二條對監管對象適用監管措施或者紀律處分時,考慮的客觀因素包括:

(一)違規行為所涉及的相關金額的大小,占上市公司最近一年或者最近一期相關財務數據的比重,是否達到需提交股東大會審議的標準等;

(二)違規的次數、持續時間的長短;

(三)違規行為對證券交易價格和投資者投資決策的影響程度;

(四)違規行為對上市公司的證券發行上市、風險警示、暫停上市、恢復上市、終止上市、重新上市、重大資產重組、權益變動、要約收購豁免、股權激勵計劃等事項或者條件的影響程度;

(五)違規行為給投資者、上市公司造成損失的大小,違規當事人從中獲取利益的大小;

(六)違規行為對證券市場和證券監管造成的影響程度;

(七)違規行為被相關行政機關、司法機關查處的情況;

(八)其他需要考慮的客觀因素。

第三十三條區分監管對象的責任大小時,考慮的具體情節包括:

(一)在違規事項中所起的是主要作用還是次要作用,是主動參加還是被動參加,是直接參與還是間接參與;

(二)監管對象對于違規事項及其內容的知情情況;

(三)監管對象的職務、職責、權限、履職及誠信記錄;

(四)監管對象的專業背景和技能;

(五)其他需要考慮的情形。

第五章監管措施和紀律處分的具體適用

第三十四條監管對象的違規行為同時符合下列情形的,本所監管部門對其采取相應的監管措施:

(一)未對證券市場、上市公司、投資者以及證券監管工作造成重大損失或者影響;

(二)無主觀故意或者共同故意;

(三)主動承認違規,并積極配合證券監管部門的監管;

(四)積極采取措施予以補救或改正;

(五)本所規定的其他情形。

第三十五條監管對象的違規行為具有下列情形之一的,本所對其給予相應的紀律處分:

(一)對證券市場、上市公司、投資者或者證券監管工作造成重大損失或者影響;

(二)存在主觀故意或者共同故意;

(三)未主動承認違規,或者拒不配合證券監管部門的監管;

(四)未積極采取措施予以補救或改正;

(五)本所規定的其他情形。

監管對象的違規行為符合前款規定情形,本所監管部門認為有必要對其采取相關監管措施的,可以一并采取。

第三十六條出現下列違規情形之一的,本所可以對相關監管對象予以公開譴責:

(一)上市公司未在法定期限內披露定期報告;

(二)上市公司財務會計報告被會計師事務所出具否定意見的審計報告,或者出具無法表示意見的審計報告且情節嚴重;

(三)上市公司財務會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載,其改正涉及對此前年度財務會計報告的追溯調整并導致公司股票被予以風險警示、暫停上市或者終止上市,或者被監管部門責令改正但未在規定期限內改正;

(四)上市公司信息披露違規行為涉及的重大交易(包括收購、出售資產、對外提供擔保、關聯交易等事項)金額達到需提交股東大會審議的標準,且情節嚴重,市場影響惡劣;

(五)上市公司未按照規定披露業績預告,或者披露的業績預告、業績快報與實際披露的財務數據存在重大差異,且相關數據對公司股票被實施風險警示、暫停上市或者終止上市等事項或者條件具有決定性影響;

(六)違規行為對上市公司的證券發行上市、風險警示、暫停上市、恢復上市、終止上市、重新上市、重大資產重組、權益變動、要約收購豁免、股權激勵計劃等事項或者條件具有決定性影響;

(七)上市公司違反規定使用募集資金的金額達到或者連續12個月內累計達到1億元或者當次募集資金凈額的10%;

(八)上市公司控股股東、實際控制人等關聯人非經營性占用上市公司資金的日最高額達到5000萬元或者占上市公司最近一期經審計凈資產的5%;

(九)未履行或者未及時、充分履行所作出的重大承諾,情節嚴重,造成市場或者投資者重大反響;

(十)監管對象違規買賣上市公司股份,或者違反中國證監會《上市公司收購管理辦法》規定的信息披露義務,涉及上市公司控制權變化;

(十一)上市公司董事、監事、高級管理人員違反忠實義務,嚴重侵害上市公司利益,情節嚴重;

(十二)上市公司董事、監事、高級管理人員違反勤勉義務,造成公司信息披露重大違規、公司治理結構發生重大缺陷、決策重大失誤或者其他重大損失;

(十三)其他情節特別嚴重,影響特別惡劣的違規行為。

第三十七條上市公司董事、監事、高級管理人員出現下列情形之一的,本所可以公開認定其不適合擔任相應職務:

(一)監管對象出現前條第(一)項至第(七)項、第(十三)項情形之一,上市公司董事、監事、高級管理人員對監管對象的違規負有主要責任;

(二)上市公司董事、監事、高級管理人員出現前條第(十一)項、第(十二)項規定的違反忠實、勤勉義務情形,情節惡劣。

第三十八條監管對象的違規行為雖未達到第三十六條、第三十七條規定的標準,但存在下列情形之一的,本所可以對相關監管對象予以公開譴責或者公開認定不適合擔任相應職務:

(一)監管對象最近12個月曾受到中國證監會行政處罰;

(二)監管對象最近12個月曾受到本所紀律處分;

(三)違規行為導致上市公司股票交易發生異常波動或者非正常停牌,情節嚴重;

(四)本所認定的其他情形。

第六章監管措施和紀律處分的適用程序

第三十九條本所監管部門的工作人員發現監管對象存在違規嫌疑的,應當在核實相關事實后,根據本細則規定的適用標準和程序進行處理。

第四十條本所工作人員與監管對象存在利害關系的,應當回避。

第四十一條本所工作人員應當嚴格根據本所業務規則的規定處理違規事項,并不得泄露所知悉的有關監管對象的商業秘密。

第四十二條本所監管部門設立法務小組,根據本細則的規定,對監管對象的違規情形及擬采取的監管措施進行審核。

法務小組由本所監管部門相關專業人員組成。

第四十三條除本細則第四十五條和第四十六條規定的情形外,法務小組應當召開小組會議,對監管對象的違規行為進行審核,提出采取監管措施或者提交紀律處分建議的意見。

第四十四條本所監管部門根據法務小組的意見,對監管對象作出采取或者不予采取監管措施的決定,或者向本所紀律處分委員會提出紀律處分建議。

本所紀律處分委員會按照本所《紀律處分實施細則》的規定,對本所監管部門提出的紀律處分事項進行審核。本所根據紀律處分委員會的紀律處分意見,作出紀律處分決定。

第四十五條出現需予立即處理的緊急情況的,本所監管工作人員可以提出立即采取監管措施的建議,經本所監管部門負責人或其授權的人員決定后直接實施。

第四十六條采取口頭警告措施的,由本所監管部門工作人員根據實際情況自行決定,并通過電話等口頭形式向監管對象或監管對象的法定代表人、主要負責人或直接負責人作出。警告內容應當包括監管對象存在的有關違規事實或風險狀況,并要求監管對象及時補救、改正或者防范。

第四十七條采取監管關注措施的,本所監管部門應當向監管對象發出監管關注函。監管關注函應當指明本所監管部門所關注的違規事實或者風險狀況,并要求監管對象注意風險,采取補救、改正和防范措施。

第四十八條采取監管談話措施的,本所監管部門應當至少提前3個交易日向談話對象發出書面決定,告知談話的時間、地點、事項和應當提供的書面材料等內容。

監管談話應當由2名以上工作人員參加,制作談話筆錄并由談話對象簽字確認。

第四十九條采取要求公開更正、澄清或者說明措施的,本所監管部門應當向監管對象發出書面決定,告知其要求公開更正、澄清或者說明的事項、期限和公開的方式等內容。

第五十條采取要求限期改正措施的,本所監管部門應當向監管對象發出書面決定,告知其改正的事項、時限和要求等內容。

第五十一條采取要求公開致歉措施的,本所監管部門應當向監管對象發出書面決定,告知其致歉的事項、時限、方式和要求等內容。

第五十二條采取要求限期參加培訓或考試措施的,本所監管部門應當向監管對象發出書面決定,告知其參加培訓或考試的種類、時限、地點和要求等內容。

第五十三條采取要求限期召開投資者說明會措施的,本所監管部門應當向監管對象發出書面決定,告知其召開投資者說明會的事項、時限、地點、方式和要求等內容。

第五十四條采取暫不受理保薦人、證券服務機構及其相關人員出具的文件措施的,本所監管部門應當向監管對象發出書面決定,告知其暫不受理的原因、期限、文件種類以及恢復受理的條件和時間等內容。

監管對象是保薦人或者證券服務機構的,本所監管部門應當通知正聘請其執業的申請人。監管對象是保薦代表人或者證券服務機構從業人員的,本所監管部門還應當通知其所在單位和正聘請其執業的申請人。

在暫不受理期間,本所監管部門可以決定是否對該監管對象出具且已受理的其他文件中止審查。

第五十五條采取撤銷任職資格措施或者要求或建議更換相關任職人員的人選措施的,應當按照下列程序進行:

(一)向監管對象及其任職單位發送監管措施意向書,并要求監管對象在指定時間內予以書面答復;

(二)監管對象應自收到監管措施意向書后3個交易日內,書面回復是否接受本所監管部門將采取的監管措施,對將采取的監管措施有異議的,應當書面說明理由;

(三)監管對象對監管措施意向書回復無異議或者屆期未作回復的,本所監管部門應將監管措施決定書及時提交本所法律部門會簽,并報本所總經理或其授權的副總經理簽發;

(四)監管對象對監管措施意向書提出異議的,法務小組重新召開會議討論。本所監管部門根據法務小組的意見,認為應當繼續采取監管措施意向書規定的監管措施的,應將監管措施決定書及時提交本所法律部門會簽,并報本所總經理或其授權的副總經理簽發;

(五)本所監管部門向監管對象及其任職單位發送監管措施決定書。

監管對象的任職單位應當自收到監管措施決定書之日起30日內,作出解除有關人員職務或者更換有關任職人員人選的決定,并在作出決定之日起2個交易日內向本所監管部門報告。

撤銷任職資格措施的意向書和決定書應當載明被撤銷任職資格的監管對象姓名、撤銷任職資格的名稱和具體要求等內容,以及采取監管措施的簡要理由。

要求或建議更換相關任職人員的人選措施的意向書和決定書應當載明要求或建議更換的有關人選的姓名、職務和具體要求等內容,以及采取監管措施的簡要理由。

第五十六條本所對監管對象給予紀律處分的,按照本所《紀律處分實施細則》規定的程序進行。

第五十七條對監管對象發出的監管措施函件或決定以及紀律處分決定書應當分別使用統一的格式文本,載明采取監管措施或者給予紀律處分的事實、理由、依據和類別等內容。

第五十八條本細則第四十七條至第五十四條規定的監管措施函件和決定書,以及本細則第五十五條規定的監管措施意向書,由本所監管部門負責人或其授權的人員簽發。

本細則第五十五條規定的監管措施決定書以及紀律處分決定書,由本所總經理或其授權的副總經理簽發。

第五十九條本所監管部門應當將向監管對象發出的相關監管措施函件、決定書以及紀律處分決定書同時抄報中國證監會上市公司監管一部,抄送上市公司所在地中國證監會派出機構。

第六十條本所監管部門工作人員應當將監管對象被采取監管措施和給予紀律處分的情況記入監管記錄。

本所可以將監管對象被采取口頭警告以外的監管措施或者給予紀律處分的情況記入誠信檔案。

第六十一條本所或本所監管部門認為有必要公開監管措施或者紀律處分實施情況的,可以要求監管對象在中國證監會指定媒體或本所網站作出公告。監管對象未按要求公告的,本所或本所監管部門可以交易所公告的形式予以公告。

第六十二條本所監管措施相關文件和紀律處分決定書自作出之日起生效,并以郵寄、傳真等方式送達監管對象。

以郵寄、傳真等方式無法送達監管對象的,本所在中國證監會指定媒體上公告送達,公告期間為30日,期間屆滿后視同送達。

第七章附則

第六十三條本細則所稱“達到”、“以上”含本數,“超過”不含本數。

第六十四條本細則規定的財務指標含義以《上市規則》第十八章規定的釋義為準,指標計算中涉及的財務數據如為負值,取其絕對值計算。

第六十五條本細則由本所負責解釋。

第六十六條本細則自發布之日起施行。

陳光標回憶赴美收購新型電信詐騙

★可能會笑掉牙的搞笑圖片周圍人都在搜

玩性虐不慎勒死對方

孫悟空買火車票

令人發指的女子割禮術

美國女子用豐乳作畫

網友曬奇葩年終獎

女子大胸重38.5公斤

推薦閱讀

上市公司如何在新加坡交易所上...

現在很多的中國上市都會選擇國外的交易所選擇上市,這樣就可以通過在國外上市來進行國...

上市公司于債券公司優勢會用到...

很多的交易者都是屬于上市的公司或者是一些證券公司,他們的一些措施會使得他們能夠賺...

上市公司的關聯法人范圍

具有下列條件之一的法人或其他組織,就是關聯法人:1、間接或直接對上市公司進行控制...

反向收購上市怎么樣

我國的股票市場經過這二十多年的發展,已經日漸成熟,各種機制也日益完善,同時也涌現...

對于公司進行上市規劃的簡單的...

對于上市公司,大家肯定聽到的多,那么對于‘上市’的認識是否是清晰的呢?每個公司都...
各國貨幣融資租賃貴金屬證券公司期權交易貸款知識期貨公司金融知識銀行理財產品銀行網點信用卡信托產品
  • 熱線電話(服務時間 09 : 00 - 21 : 00 )
  • 400-680-8888
  • 關注我們
Copyright ? 2015 你我貸(www.lhqbe.icu) 網上投資理財 版權所有;杜絕借款犯罪,倡導合法借貸,信守借款合約
關注你我貸官方微信
蓝月亮两码中特 信汇平台登陆 必中一位 后二组选复式计划软件 850通比牛牛如何稳赢 江西快三计划软件科技有限公司 电子游艺pt平台 盈和线上娱乐 即时足球比分手机 巅峰娱乐注册邀请码 北京pk拾计划两期