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上市公司監管走向全方位立體化

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

上市公司監管走向全方位立體化

2010年08月10日16:17:27來源:證券日報[進入論壇]

成飛集成(,股吧)在監管部門的一再警示下,終于在新高位置畫了個穿頭破腳的大陰線,恰如對市場風險的一聲棒喝。此前,證監會披露過遼河紡織、由春玲參與ST得亨內幕交易案,深天健(,股吧)董事、總經理姜永貴內幕交易案,偵辦處理了“山煤國際(,股吧)”股價操縱案等,無不顯現證監會加強市場監管,尤其升級上市公司監管,震懾違法違規者的決心。

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從近來證監會頒布的各項規章來看,監管層對于市場的監管正逐步走向深入,對于上市公司層面的監管也涉及到各個方面。如在年報披露期發布《公開發行證券的公司信息披露編報規則第15號――財務報告的一般規定》(2010年修訂),要求上市公司自2009年年度報告起按照新規則要求編制并披露,杜絕信息的不規范;有鑒于創業板的推出和新股發行頻繁,為從源頭把好上市關,對于已經實行7年多的保薦制度,證監會仍然不斷根據市場情況變化多方面完善,發布《保薦業務內控指引》,明確保薦業務內控制度的標準,規范保薦業務經營和運作,防范和化解保薦業務風險;在交易層面方面,證監會作為市場的監管者一直擔當著為投資者提供風險警示的重任,尤其表現在創業板面市前后。而對于市場違規行為的查處也從未手軟。Wind數據顯示,去年共有53起上市公司違規受到查處,今年前7個月已有32起,而2008年全年僅為30起。

更重要的,除了信息披露的合規透明,公司治理方面的不斷完善,隨著全流通的深化,上市公司從“凈值”管理轉變到“市值”管理,上市公司高管、股東、實際控制人等利益顯現化,并且帶來內幕交易等違法行為的增加,給上市公司的監管帶來新的挑戰和困難。

與此同時,監管層對上市公司的監管手段也在不斷強化升級,監管專業水準不斷提高。據證監會相關負責人介紹,內幕交易和市場操縱是證監會重點打擊的兩種違法行為,以前那種坐莊行為很少了,現在是新型的市場操作案件,如之前查處的莫建軍等短線操縱案、虛假申報的周建明案等。針對上市公司內幕交易頻繁發生的情況,今年以來,證監會還聯合紀檢監察、國資委等相關部門,有意促進將地方國資系統、金融辦、發改委等牽涉并購重組融資審批的公務員列入內幕知情人登記范圍。這項制度的推行將震懾內幕交易行為,并為案件發生后的責任追究提供線索,在源頭上封堵并購重組中可能出現的內幕交易。7月下旬開始,證監會還低調聯合公安部部署涉案地公安機關進一步加大打擊內幕交易、操縱證券市場等證券犯罪力度,開展集中打擊。

另據知情人透露,凡是證監會查出過的短線操縱手法,在市場上都沒有發現手法重復的案例。不過,這證明犯罪分子也在不斷翻新犯罪方式。這也要求監管部門不斷加大對監管系統、交易制度方面的研究,提升監管合理有效性以更有力地保護廣大投資者,不斷完善相關的法律法規,從制度和法律層面上來有效遏制短線操縱、內幕交易等行為。

正所謂“魔高一尺,道高一丈”。在新形勢下,隨著新問題新現象的層出不窮,監管層的監管手段措施也在不斷創新和提高,除了教育培訓與督導并重的和風細雨方式外,聯合多方力量,不斷加大打擊力度的全方位立體化趨勢也在逐步形成。

【作者:姜楠來源:浙江在線】

(責任編輯:和訊網站)

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