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“老鼠倉”流行夫妻檔

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

證監會有關部門負責人9月3日表示,日前,證監會對彩虹精化(,股吧)董事沈少玲涉嫌內幕交易案、朱莉麗及周曉丹等人涉嫌利用內幕信息交易寧夏恒力股票案、張濤等人涉嫌利用內幕信息買賣方大炭素(,股吧)股票等案件立案稽查,對瀚宇投資內幕交易及非法利用他人賬戶買賣證券違法行為立案調查。而上述四起案件中,有兩起是內幕消息知情人的配偶受利益驅動從事了內幕交易行為。

“老板娘”玩內幕虧476萬

經查,沈少玲為深圳市彩虹精細化工股份有限公司董事,與彩虹精化董事長兼總經理陳某某為夫妻關系,兩人為彩虹精化的實際控制人。

2010年11月23日,彩虹精化與深圳綠世界公司簽訂合作經營協議書,約定共同出資成立彩虹綠世界公司。2010年12月12日,深圳綠世界與嘉星國際簽訂了兩份《產品銷售協議》,可能給彩虹精化間接創造凈利潤7155萬余元。

2010年12月16日,深圳綠世界召開“市場與生產計劃會”。彩虹精化副總經理兼彩虹綠世界董事劉某參加了該次會議,并向彩虹精化董事長陳某某匯報了會議的主要情況。2011年2月,彩虹精化董事長陳某某建議改由彩虹綠世界直接對外簽訂銷售合同。2011年2月27日,彩虹綠世界以銷售方的名義直接與客戶簽訂了總金額為2.7億美元的一系列合同。2011年3月2日,彩虹精化發布了下屬子公司彩虹綠世界簽訂重大意向性合同的公告。彩虹精化董事長陳某某知悉能夠給彩虹精化帶來大額利潤的合同事項,作為公司另一實際控制人陳某某之妻的沈少玲也從其口中獲悉內幕信息。

2009年左右,沈少玲安排同學黃某某借用5個證券賬戶,這5個賬戶在2010年12月21日至2011年3月2日期間,僅交易或主要交易“彩虹精化”股票,并且買入“彩虹精化”股票289萬余股,買入金額4722萬余元;賣出52萬余股,賣出金額990萬余元。經深圳證券交易所統計,截至2011年9月2日,上述交易共虧損476萬余元。

證監會決定,責令沈少玲依法處理5個借用賬戶內的“彩虹精化”股票,如有違法所得,予以沒收;對沈少玲處以60萬元罰款及10年市場禁入。

債主利用內幕炒ST皇臺

經查,甘肅皇臺酒業股份有限公司(以下簡稱ST皇臺)拖欠中國長城資產管理公司蘭州辦事處(以下簡稱長城資產)貸款本息4043.65萬元。2010年12月9日,長城資產通過天津金融資產交易所將上述債權公開拍賣,瀚宇投資以1610萬元競拍成功。2011年1月28日,瀚宇投資實際控制人夏自強代表瀚宇投資與ST皇臺簽訂協議,約定由ST皇臺向瀚宇投資支付1674.18萬元后免除余款2467.65萬元。2011年1月29日,ST皇臺發布公告,稱及時清償對瀚宇投資的債務,可豁免本息共計2467.65萬元,并計入公司2011年度財務報表營業外收入。2011年1月28日,夏自強指令瀚宇投資員工宋某使用瀚宇投資賬戶買入“ST皇臺”4900股,金額元,實際盈利.43元。

瀚宇投資作為債務重組事項的直接參與方,知悉內幕消息并利用內幕信息從事證券交易的行為違反了《證券法》第七十六條的規定。證監會決定對瀚宇投資處以5萬元罰款,對直接負責的主管人員夏自強給予警告,并處以3萬元罰款。

另查,瀚宇投資還利用其員工宋某、李某的名義開立證券賬戶進行股票交易,盈利139.03萬元,違反了“禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易”的規定。證監會決定對瀚宇投資沒收違法所得139.03萬元,并處以同等額度罰款,對夏自強給予警告,并處以3萬元罰款。

丈夫透信妻子玩老鼠倉

經查,2009年7月,時任上海新日股權投資股份有限公司(以下簡稱新日投資)董事長肖家守與寧夏恒力總經理高某某、寧夏恒力大股東寧夏電力投資集團有限公司(以下簡稱寧夏電投)董事長李某某會談,表達了新日投資愿意參與寧夏恒力重組的意愿。肖家守代表新日投資多次赴寧夏與寧夏國資委、寧夏電投方面的領導溝通,全程參與本次重組。

2010年5月,朱莉麗從其丈夫肖家守處得知新日投資可以收購寧夏恒力股權的信息后,隨后向本人證券賬戶轉入資金,在內幕信息敏感期內累計買入“寧夏恒力”股票36萬余股,成交金額269萬余元,實際獲利13萬余元。

2010年8月初,新日投資自然人股東肖傳健從股東小組處得知新日投資要收購寧夏恒力的信息,并告訴其妻周曉丹。周曉丹知悉內幕信息后,立即籌集資金,動用本人及借用的證券賬戶,短時間內大量買入“寧夏恒力”股票89萬余股,成交金額700萬余元,并于內幕信息公開后短期內賣出,實際獲利75萬余元。

肖家守、肖傳健知悉相關內幕信息,并將相關信息泄露給朱莉麗、周曉丹,朱莉麗、周曉丹在內幕信息敏感期內買賣“寧夏恒力”股票,上述行為違反了《證券法》第七十六條“證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券”的規定。證監會決定:對肖家守處以15萬元罰款,沒收朱莉麗違法所得13.47萬元并處以15萬元罰款,對肖傳健處以3萬元罰款,沒收周曉丹違法所得75.31萬元并處以同等金額的罰款。

利用定增消息內幕交易

根據上海證券交易所監控發現的線索,證監會對“黃某某”等賬戶異常交易方大炭素新材料科技股份有限公司股票進行立案調查。調查發現,張濤、王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉、黃成仁等6人涉嫌內幕交易。

2007年初,方大炭素控股股東遼寧方大集團(,股吧)實業有限公司決定方大炭素通過定向增發進行融資。2007年4月1日,中國銀河證券股份有限公司投資銀行總部股票發行部副經理張濤與時任方大炭素董秘在北京就方大炭素非公開發行股票事項進行了初步接洽,基本確定由銀河證券擔任方大炭素非公開發行股票的保薦機構。甘肅弘信會計師事務所有限公司董事長王東海、北京海地人礦業權評估事務所評估部總經理崔永杰、甘肅弘信評估師魏亮、北京海地人房地產評估事務所評估師高曉卉、方大集團財務總監、方大炭素董事黃成仁等人均以不同形式參與了方大炭素關于非公開發行股票事項相關工作。

2007年4月至7月期間,張濤、魏亮、崔永杰等人均利用他人或本人賬戶交易“方大炭素”股票,此外,自2006年5月15日至2010年3月16日,張濤還利用其妻賬戶交易“ST博盈”、“G海虹”等多只股票。

證監會決定,沒收張濤違法所得11.77萬元,處以45.31萬元罰款,并責令張濤處理非法持有的股票,同時認定張濤為市場禁入者,5年內不得從事證券業務或擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務;對王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉分別處以4萬元罰款;對黃成仁處以3萬元罰款。據《中國證券報》等

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