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原交銀施羅德基金鄭拓老鼠倉非法獲利1400萬62379

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

導語:2010年9月,證監會即對交銀穩健原基金經理鄭拓涉嫌利用未公開信息交易股票行為進行立案調查。調查發現鄭拓相關交易行為涉嫌構成犯罪,并將案件移送公安機關。目前,鄭拓已被公安機關依法采取強制措施。

經濟觀察網記者趙娟5月23日,證監會通報原交銀施羅德基金(微博)管理有限公司基金經理鄭拓涉嫌利用未公開信息交易股票案情況。

2010年9月,證監會即對交銀穩健原基金經理鄭拓涉嫌利用未公開信息交易股票行為進行立案調查。調查發現鄭拓相關交易行為涉嫌構成犯罪,并將案件移送公安機關。目前,鄭拓已被公安機關依法采取強制措施。

鄭拓,生于1968年,畢業于復旦(微博)大學,于2007年3月進入交銀施羅德,2007年3月至2007年6月實際負責交銀穩健基金的具體投資管理工作,2007年7月起擔任交銀穩健基金經理,2009年8月離任。鄭拓于2009年9月成立陽光私募上海好望角。

通報稱,他曾在2007年3月至2009年8月實際管理交銀穩健基金期間,利用任職優勢獲取的交銀穩健基金投資交易未公開信息,使用夏某某、原某某證券賬戶,先于或同步于其管理的交銀穩健基金買入或賣出股票50余只,累計成交金額達5億余元,非法獲利1400余萬元。

同時,鄭拓使用的證券賬戶先后轉挪于上海、哈爾濱、北京等地多家證券營業部,賬戶資金更是通過其親屬、朋友等10余人銀行賬戶多道過橋走賬,刻意規避監管,反稽查意圖明顯,極大增加了調查取證的難度。調查過程中,當事人鄭拓、夏某某、原某某等均不配合調查,對鐵證如山的事實一概不予回應,試圖隱瞞真相。

證監會有關部門負責人指出,本案是典型的基金經理“老鼠倉”案件,鄭拓自一上任基金經理到辭職的兩年多時間里,利用基金經理職位特權,肆意盜取所在基金公司的非公開信息為己交易獲利。鄭拓管理的基金資產規模一度超過100億元,單個交易日的交易金額動輒數億元,存在著巨大的尋利空間,他利用非公開的基金投資交易信息,先于或同步于其管理的基金買入同一公司股票獲利,違背了基金從業人員對受托管理的基金及基金份額持有人應負有的忠實義務,也侵犯了基金公司的商業秘密。這種先于或同步于有關基金買入同一公司股票的證券交易行為客觀上會對相關股票的市場價格產生不利于有關基金的影響,使該基金投資該種股票的成本增加,從而損害基金財產和基金份額持有人的利益。更為嚴重的是,這種惡性犯罪行為極大破壞了廣大投資者對有關基金及基金管理人的信任,進而對有關基金的市場商譽甚至整個基金行業的發展造成嚴重損害,應當予以嚴懲。

該負責人強調,證監會將對基金業中的“老鼠倉”、非公平交易和利益輸送行為進一步加強監管,一經發現查實,嚴懲不貸,堅決打擊。基金經理們應該時刻保持忠誠之心、敬畏之心,堅守職業道德,忠誠于投資者的利益,敬畏于法律的威嚴,決不觸碰“老鼠倉”、非公平交易和各種形式利益輸送的法律底線和道德底線。各基金管理公司也應加強內部管控和警示教育,要知道一顆老鼠屎會壞掉一鍋粥,一只貪婪的碩鼠則會對整個基金業造成巨大的損害。基金業的健康發展有賴于每一位基金從業人員忠實履行對投資者的信托責任義務。

5月22日,由中國最高人民法院、最高人民檢察院審議通過的《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》披露,并將于6月1日起正式施行。這是“兩高”針對證券、期貨犯罪出臺的首部司法解釋。去年5月,最高人民法院、最高人民檢察院、公安部和中國證監會關于行政與刑事執法合作正式下發了《關于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》(以下簡稱《四部門意見》)。兩個司法文件在現行法律規定的基礎上,明確了內幕交易犯罪的法律適用問題,強化了行政執法與刑事制裁銜接機制,進一步完善了證券期貨監管刑事領域的相關法律制度。

最高法上述《解釋》規定,在內幕信息敏感期內從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易,具有下列情形之一的,應當認定為“情節嚴重”:規定證券交易成交額在50萬元以上、期貨交易占用保證金數額在30萬元以上、獲利或者避免損失數額在15萬元以上、內幕交易或泄露內幕信息三次以上可認定情節嚴重。而根據刑法一百八十條第一款規定,情節嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節特別嚴重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

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