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交銀施羅德:新基金法引領行業創新與合規文化

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

新修訂的《證券投資基金法》6月1日即將正式實施,其重大影響不僅來自于制度條文本身,更重要的是,必將推動整個基金行業文化的升級,實現創新文化和合規文化的有機統一。

行業文化升級的風向標

行業文化是一個行業共同遵守的價值判斷和價值取向,既是行業發展的內在動力,也是行業在社會公眾中的形象表現。新基金法無疑將成為基金行業文化升級的風向標。

中國基金業的發展以法規的更新為標志分為三個階段:1997年,《證券投資基金管理暫行辦法》頒布以前,為早期探索階段;1998年,《證券投資基金管理暫行辦法》頒布,基金行業規范發展正式起步,初步形成了以合規為基礎的行業文化;2004年,《證券投資基金法》實施,奠定了行業的法律基礎,形成了以“誠信”、“合規”、“專業”為核心的行業文化,維護持有人利益已成為行業公認的最基本準則。

世易時移,基金業發展迎來了新的財富管理時代。新基金法實施意味著基金行業又進入了一個新的時代,基金外延進一步擴大,為公募基金松綁,并規范私募基金,拓寬了行業的創新空間;另一方面,新《基金法》更加強調保護投資者權益,在行為要求、監督管理和責任追究方面進一步加強監管,為凈化市場秩序、震懾違法違規行為提供了武器。

引領行業創新文化

新《基金法》最大的亮點就是緊貼市場需求,打開了行業創新發展的制度空間。一、進一步豐富了基金的形式,將非公募基金納入監管;二、推進基金管理人多元化,證券公司、保險資產管理公司、私募基金等機構可以開展公募業務,為不同財富管理機構營造了公平競爭平臺;三、為人才激勵機制留下創新空間。新《基金法》取消對變更5%以下股東的核準,允許基金管理人通過專業人士持股等方式,強化激勵約束機制,同時對基金關聯交易和從業人員買賣證券的限制適當放松;四、放寬投資范圍和投資策略,擴大基金產品創新空間;五、鼓勵基金行業國際化發展,將QFII和QDII寫入新《基金法》。

進一步強化行業合規化

誠信、合規是行業的生命線,新《基金法》體現了放松管制、加強監管的立法思路。一方面鼓勵市場化,鼓勵創新,另一方面加強投資者利益的保護,加強監管,做到創新文化和合規文化的統一。

新《基金法》對基金監管、從業行為、信息披露、責任追究等方面的要求進一步加強。一是擴大監管范圍,將基金管理人股東和實際控制人等納入監管嚴防利益輸送;二是完善持有人大會制度;三是明確基金從業人員勤勉盡職義務;四是補充了大量的責任條款,處罰力度加強,明確違法的法律責任,為規范從業行為,維護市場秩序提供了有力的制度保證。

新《基金法》強調發揮中國基金業協會的作用,強化基金行業的自律管理,監管和自律相互補充,推動行業創新發展和公平競爭。

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