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2009酸莓基金公司:華富基金人事動蕩內幕

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

2007年,本應是華富基金成立三年多后,迎來的第一個發展高峰。

當時,其旗下華富競爭力基金業績不俗,在混合型基金中一度排在前10名,是該基金歷史最好成績。與此同時,公司獲準發行第二只股票基金華富成長趨勢。

然而,華富恰恰在此時走向命運轉折點。故事,得從華富成長趨勢成立說起。

一年四換基金經理

華富成長趨勢成立時,指數在3000點上下徘徊。按道理,這時發行新基金,仍然是不錯的時機。然而,華富成長趨勢基金成立后,業績一直不理想。自2007年3月19日成立起,至2007年12月31日,該基金凈值增長僅16.84%。同期,上證指數升幅高達69.5%。而從成立至2009年2月13日,該基金虧損達-43.12%。同一時間段,多數偏股型基金仍然有10%以上的盈利。一位基金分析師評價,華富成長趨勢是“幾乎沒有賺過錢的基金。”

華富成長趨勢拙劣的表現,與其一年多時間內,5次調整基金經理,先后更換過4位人選不無關系。

該基金成立時,基金經理是趙密。簡歷顯示,其在華富基金任研究員數年,是華富基金當時最資深的研究員之一,晉升為基金經理,情理之中。

然而,據記者了解,趙密實際上很少管理這只基金。趙密當上基金經理后,因與當時華富基金的管理層意見相左,在公司并未受到重視。該基金實際管理者,是后來增補的基金經理林樹財。這直接導致半年后趙密離職。

根據公開資料,林樹財早年在富國基金機構理財部、資產管理部任職。根據記者了解,林樹財當時在富國基金負責業務,與投研關系不大。而被華富基金聘用后,掛職為研究員。一年之后,還當上基金經理。這在華富基金內部,也很少有人能解釋。

2007年3、4月份,上證指數正處于3000關口。當時,林樹財對市場一直持看空觀點,因此在操作上極為保守,不少倉位都用來投資債券,連打新股都很少了。這種保守的做法,直接導致華富成長趨勢的表現,遠遜于同期成立基金。由于表現不佳,林樹財一個月后被免去基金經理一職。

此時,原華富貨幣基金經理沈雪峰走馬上任。然而,沈雪峰也未能把這只基金挽救于危難之中。

沈雪峰原來是華安基金的研究員,至華富基金任職后,一直任貨幣市場基金基金經理。期間,沈雪峰表現可圈可點。華富貨幣一度成為華富基金的驕傲。然而,讓根本沒有股票基金操作經驗的沈雪峰,管理偏股型基金,是個莫大挑戰。與此同時,身兼投資部副總監一職,使她忙于“制度建設”,對投資一事,無暇顧及。

盡管在華富基金頗受重用,沈雪峰仍然在當上投資部副總監半年后,離開華富基金,回到老公司華安基金。

沈雪峰離職后,華富成長趨勢最終落到現任基金經理吳圣濤手上。

成立一年,華富成長趨勢五度調整基金經理,頻率之高,業內罕見。2007年3月份成立的華富成長趨勢,成為同期成立基金中,表現最差者。2008年,其同類排名倒數第4。

一年三換投資總監

華富基金不僅基金經理換得勤,連投資總監(投資部主管)這樣重要職位,也頻頻更換。2007年二季度,原總助兼投資總監馮肖武離職后,華富基金投資總監一職從此空缺。華富競爭力基金經理、原投資副總監黃卓立,接任投資部主管工作。

黃卓立早年在券商從事資產管理工作數年,是典型的專業投資人。當時,華富基金總經理周志德,雖然在證券業從業多年,但對投資并不擅長。兩人在團隊管理以及市場觀點上,存在分歧。黃卓立因此遲遲未被提升為投資總監。

據一位熟悉華富基金的基金經理透露,黃卓立從提出辭職至離職,只用了一個月時間,完全屬于“開綠燈”式的離職。

黃卓立離職后,時任華富貨幣市場基金經理的沈雪峰,繼任投資部副總監一職,實際上是投資部主管人。但不久之后,沈雪峰回到華安基金,擔任普通基金經理。此后,現任投資副總監鞠柏輝上任。

查看華富基金的公開資料,該公司投資總監一職,自馮肖武離開后,空缺已有兩年。這表明,公司投資團隊一直未能找到一個真正的靈魂人物。

“這并非公司所愿。”深圳某公司市場部總監告訴記者,有實力的基金經理一般不會選擇到小公司任職。因為基金運作,除個人能力外,團隊支持非常重要。如果公司內部管理混亂,團隊支持自然跟不上,基金經理會擔心業績做不好,而毀了自己聲譽。

人事動蕩還是管理不力?

孫悟空的本領再大,也飛不出如來佛祖的五指山。

在基金公司,如果說,基金經理是孫悟空,老總就是如來佛祖。基金經理、投資總監再出色,也是活在老總們的眼皮底下。如果管理層本身動蕩不安,或者管理層與投研團隊意見相左,勢必會導致人員流失,最終影響旗下基金的表現。

華富基金投資團隊人才外流,正是因為管理層也過著風雨飄搖的日子。

2007年二季度,原總助兼投資總監馮肖武離職后,揭開華富人員調整序幕。此后,前華富基金總經理周志德公告離職,謝慶陽于同年底正式接任。8月,前副總兼市場總監王蕾,也離開華富基金。可以說,如今的華富基金,與一年多前,已儼然是兩個截然不同的公司。在高管變動期間,華富基金內部還曾出現過,一位基金經理掌管貨幣、債券、股票三只基金,成為業內笑柄。

知情人士告訴記者,新管理層對華富基金舊制度重新作了調整。沈雪峰離開華富基金公司的原因之一,就是當時花費了太多時間做“制度建設”,以至于無暇分身管理基金。

面對面

《投資有道》:時任投資部副總監的沈雪峰離開華富基金,返回華安基金任普基金經理。由上往下的跳槽,在業內極為罕見。貴公司對此有何回應?

華富基金:作為沈雪峰同志自身職業規劃的主動性選擇,是不能直觀地與公司聯系起來的。《投資有道》:外界有消息稱,華富基金內部調理仍然沒有結束。可有此事?

華富基金:中國證監會為了規范基金行業的發展,營造健康的投資環境,要求基金公司將制度建設作為常抓不懈的工作。華富基金力求最大程度完善我們的內部控制機制與制度,為持有人謀利。

《投資有道》:過去一年,多投資團隊與管理層屢次發生重大變動,會否影響公司日常運作?

華富基金:隨著我們工作的不斷深入,投資業績也漸漸得到持有人認可。華富策略精選也在成立后不久,就為持有人帶來了滿意的正收益,華富競爭力和華富成長趨勢,今年以來投資業績排名也有明顯提升,處于同類基金排名中間靠前。

資料來源:本刊資料室華富成長趨勢基金經理更換頻繁時間基金經理變動

2007年3月19日趙密上任

2007年4月3日增聘林樹財為基金經理

2007年5月12日免去林樹財基金經理一職聘任沈雪峰為基金經理

2007年7月19日趙密離職

2008年3月8日增聘吳圣濤為基金經理

2008年5月17日沈雪峰離職

(責任編輯:姜隆)

[我來說兩句]

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