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華寶興業可轉債債券型證券投資基金招募說明書

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

(上接D15版)

7.基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規、基金合同和托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查。基金管理人收到通知后應及時核對并回復基金托管人,對于收到的書面通知基金管理人應以書面形式給基金托管人發出回函,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限。在上述規定期限內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。

8.基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和托管協議對基金業務執行核查。包括但不限于:對基金托管人發出的提示,基金管理人應在規定時間內答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按照法律法規、基金合同和托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。

9.若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人及時糾正,由此造成的損失由基金管理人承擔。

10.基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知基金管理人限期糾正。

(三)基金管理人對基金托管人的業務核查

1.基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。

2.基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到書面通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正。

3.基金托管人有義務配合和協助基金管理人依照法律法規、基金合同和托管協議對基金業務執行核查,包括但不限于:對基金管理人發出的書面提示,基金托管人應在規定時間內答復并改正,或就基金管理人的疑義進行解釋或舉證;基金托管人應積極配合提供相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性。

4.基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。

(四)基金財產保管

1.基金財產保管的原則

(1)基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

(2)基金托管人應安全保管基金財產。

(3)基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。

(4)基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立。

(5)基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管基金財產。未經基金管理人的正當指令,不得自行運用、處分、分配基金的任何資產。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失,由此產生的責任應由基金托管人承擔。

(6)對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。基金管理人未及時催收給基金財產造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失。

(7)基金托管人應安全、完整地保管基金資產;未經基金管理人的正當指令,不得自行運用、處分、分配基金的任何資產。不屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券的損壞、滅失,基金托管人不承擔責任。

(8)除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基金財產。

2.基金募集期間及募集資金的驗資

(1)基金募集期間募集的資金應存放于“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。

(2)基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理人應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶,同時在規定時間內,基金管理人應聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

(3)若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按規定辦理退款等事宜。

3.基金銀行賬戶的開立和管理

(1)基金托管人以基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶,保管基金的銀行存款,并根據基金管理人的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人刻制、保管和使用。

(2)基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

(3)基金銀行賬戶的開立和管理應符合法律法規及銀行業監督管理機構的有關規定。

4.基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理

基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。

基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的管理和運用由基金管理人負責。

基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算互保基金、交收價差資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。

若中國證監會或其他監管機構在托管協議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。

5.債券托管賬戶的開立和管理

基金合同生效后,基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司的有關規定,在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管賬戶,并代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議。

6.其他賬戶的開設和管理

因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規定,由基金管理人協助基金托管人按照有關法律法規和基金合同的約定開立。新賬戶按有關規定使用并管理。法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。

7.基金財產投資的有關有價憑證等的保管

基金財產投資的有關實物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保管庫,或存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫,實物保管憑證由基金托管人持有。實物證券等有價憑證的購買和轉讓,由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。基金托管人對由上述存放機構及基金托管人以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔保管責任。

8.與基金財產有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應在重大合同簽署后及時將重大合同傳真給基金托管人,并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。

(五)基金資產凈值計算與復核

1.基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。

基金份額凈值是指基金資產凈值除以基金份額總數,基金份額凈值的計算,精確到0.0001元,小數點后第五位四舍五入,國家另有規定的,從其規定。

基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,經基金托管人復核,按規定公告。

2.復核程序

基金管理人每工作日對基金資產進行估值后,將基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。

3.根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致意見的,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。

(六)基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的基金份額。基金份額持有人名冊由基金注冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少于15年。如不能妥善保管,則按相關法規承擔責任。

在基金托管人要求或編制半年報和年報前,基金管理人應將有關資料送交基金托管人,不得無故拒絕或延誤提供,并保證其的真實性、準確性和完整性。基金管理人和托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。

(七)爭議解決方式

因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、調解不能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲裁地點為上海市,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對當事人均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

本協議受中國法律管轄。

(八)托管協議的變更與終止

1.托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其內容不得與基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證監會核準或備案后生效。

2.基金托管協議終止的情形

(1)基金合同終止;

(2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;

(3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權;

(4)發生法律法規或基金合同規定的終止事項。

二十、對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人有權根據基金份額持有人的需要和市場的變化,增加或變更服務項目及內容。主要服務內容如下:

(一)資料寄送

投資人更改個人信息資料,請及時到原開立華寶興業基金賬戶的銷售網點更改。

在從銷售機構獲取準確的客戶地址和郵編的前提下,基金管理人將負責寄送以下資料:

1.開戶確認書

在基金募集期間開戶的,于基金合同生效后的十個工作日內向投資人寄送開戶確認書。存續期間,在每個季度結束后15個工作日內向投資人寄送。

2.基金投資人對賬單

基金投資人對賬單包括季度對賬單與年度對賬單。在每季度結束后的15個工作日內向該季度有交易的基金份額持有人以書面或電子文件形式寄送,年度對賬單在每年度結束后15個工作日內對本基金的所有份額持有人以書面或電子文件形式寄送。

3.其他相關的信息資料

(二)紅利再投資

本基金收益分配時,基金份額持有人可以選擇將所獲紅利再投資于本基金,登記注冊機構將其所獲紅利按除息日的基金份額凈值自動轉為基金份額。紅利再投資免收申購費用。

(三)定期定額投資計劃

本基金可通過銷售機構為投資人提供定期定額投資的服務,即投資人可通過固定的渠道,采用定期定額的方式申購基金份額。定期定額投資不受最低申購金額限制,具體實施時間和業務規則將在本基金開放申購贖回后公告。

(四)基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定,在條件成熟的情況下提供本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換服務。基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告。

(五)在線服務

基金管理人利用自己的網站(為基金投資人提供網上查詢、網上資訊服務。

(六)資訊服務

1.投資人如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶份額、基金產品與服務等信息,可撥打華寶興業基金管理有限公司如下電話:

電話呼叫中心:,021-該電話可轉人工座席。

直銷柜臺電話:021--301或302、、

傳真:021-,、

2.互聯網站

公司網址:

電子信箱:fsf@fsfund.com

(七)客戶投訴和建議處理

投資人可以通過基金管理人提供的呼叫中心自動語音留言、呼叫中心人工座席、書信、電子郵件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機構所提供的服務進行投訴或提出建議。投資人還可以通過代銷機構的服務電話對該代銷機構提供的服務進行投訴。

二十一、其他應披露事項

暫無。

二十二、招募說明書存放及查閱方式

本招募說明書公布后,分別置備于基金管理人、基金托管人和基金份額發售機構的住所,供公眾查閱、復制。

基金管理人和基金托管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。

二十三、備查文件

以下文件存于基金管理人及基金托管人辦公場所備投資人查閱。

(一)中國證監會核準華寶興業可轉債債券型證券投資基金募集的文件

(二)《華寶興業可轉債債券型證券投資基金基金合同》

(三)《華寶興業可轉債債券型證券投資基金托管協議》

(四)《華寶興業基金管理有限公司開放式基金業務規則》

(五)法律意見書

(六)基金管理人業務資格批件、營業執照和公司章程

(七)基金托管人業務資格批件和營業執照

(八)中國證監會要求的其他文件

投資人可以通過基金管理人網站,查閱或下載基金合同、招募說明書、托管協議及基金的各種定期和臨時公告。

華寶興業基金管理有限公司

2011年3月16日(來源:證券時報網)

(責任編輯:王

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