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高盛“搶帽子”誰來管一管?82326

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

近日,有媒體報道了國際投行高盛唱多做空工行涉嫌違法的情形,并指出高盛作為工行的戰略投資者,2006年在北京與工行簽署戰略投資與合作協議。根據協議,高盛投資團(包括高盛集團、安聯集團及美國運通公司)出資37.8億美元購買工行新發行的股份,并派駐一名董事進入工行董事會。2009年6月,高盛曾售出價值19億美元的工行股份。2010年10月,高盛在場外按每股5.74港元減持工商銀行()30.41億股H股,套現174.56億港元。至此,高盛投資團不僅已經收回了當年的全部投資,還賺了3.6億美元。前述股份售出后,高盛仍持有工行102.9億股H股待售。

上個月底,高盛在證券市場持續低迷的情況下連發兩份報告,一改多數分析人士唱空證券市場的做法,突然改口看好中國概念股。其中,高盛大量持有H股的工商銀行正是其最為看好的股票之一。高盛甚至預測,工行H股潛在升幅將達50%。高盛作為國際最著名的投資銀行之一,其一舉一動都將對證券市場產生重大影響。證券市場也正是在高盛唱多的預測下逐漸看漲。到11月9日收盤時,工行H股的累計反彈幅度也恰好達到了高盛預測的50%。而在這個時候,高盛卻突然宣布了減持工行H股的計劃。

高盛的做法使筆者不由得聯想起,因操縱證券市場而被北京市第二中級人民法院判處7年有期徒刑,并處罰金1.25億元的汪建中。汪建中作為一名有著較高知名度、廣泛影響力、被股民奉為“民間股神”的資深股評人,在2007年1月9日至2008年5月21日間,采取先買入“工商銀行”、“中國聯通()”等股票,后利用其控制的首放公司名義通過多種媒介對外強烈推薦其先期買入的股票。在首放公司推薦股票的內容發布后,相關股票交易量和市場價格整體上出現了較為明顯的上漲。而汪建中卻乘機搶先賣出其先期買入的相應股票,累計買入成交額人民幣52.6億余元,累計賣出成交額人民幣53.8億余元,非法獲利超過人民幣1.25億元。

比較高盛與汪建中兩者的交易手法發現,居然如出一轍!除汪建中是預先買入工行等A股,而高盛是提前持有工行H股之外,兩者操作手法并無本質區別。而這種操作手法恰恰正是中國證監會《證券市場操縱行為認定指引(試行)》中所指出的證券市場操縱行為中的“搶帽子交易”操縱行為。

所謂“搶帽子交易操縱”,是指證券公司、證券咨詢機構、專業中介機構及其工作人員,買賣或者持有相關證券,并對該證券或其發行人、上市公司公開做出評價、預測或者投資建議,以便通過期待的市場波動取得經濟利益的行為。該指引第三十七條規定:“具有下列情形的,可以認定為搶帽子交易操縱:(一)行為人是證券公司、證券咨詢機構、專業中介機構及其工作人員;(二)行為人對相關證券或其發行人、上市公司公開做出評價、預測或者投資建議;(三)行為人公開做出評價、預測或者投資建議前買賣或持有相關證券;(四)行為人通過公開評價、預測或者投資建議,在相關證券的交易中謀取利益。”

對照高盛和汪建中的交易手法會發現,兩者均完全符合“搶帽子交易操縱”的特征。操縱證券市場行為不但為我國內地證券法律法規所禁止,同時也是香港地區證券交易條例規則所禁止的行為。汪建中因操縱證券市場獲利1.25億元已被查處,高盛此舉獲利數十倍于汪建中,又豈應逍遙法外?期待相關部門對高盛的前述行為,能給廣大投資者一個明確的說法。

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