蓝月亮两码中特
歡迎來到你我貸客服熱線400-680-8888

股權托管中心:證券打非不可逾越的障礙

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

本報記者劉滿

當記者被陜西省股權托管服務中心工作人員明確告知“有也不給查(涉案原始股公司股東人數)”后,不禁想:在眾多原始股案件的訴訟中,同為被告的股權托管中心總是一臉無辜,他們,真的無辜嗎?

四部委打非文件下發之后,原始股維權活動在全國各地轟轟烈烈地開展著,但到年終盤點之時,卻發現諸多案件都“卡殼”在股權托管中心(此處特指那些在原始股公司銷售股權活動中,像“印紙片”一樣地給全國各地被騙投資者“頒發”股權證的部分股權托管中心),甚至出現因該部門無法出示或干脆不出示相應證據而導致案件難以進行下去的時候,其也就難再言“無辜和委屈”了。

解除托管即不再保存資料?

陜西省股權托管中心,外表比其它股權托管中心要氣派得多。

記者在貼有“總經理室”門牌的房間里找到了中心負責人――一位年紀較大的清瘦長者,當得知記者是要查中科航天的股東人數時,其表示,“中科航天已經不托管了。”

隨后,該總經理叫來另外一間辦公室的湯(音)姓工作人員,湯把記者和律師帶到另一間辦公室,“它(中科航天)在美國上市了,資料都給他們了,我們現在已經沒有他們的資料了!”

記者仍心存僥幸,還是希望這個一直被外界當成“公立事業機構”的單位能夠提供相關的資料,“解除的時間不長吧?你們發了多少股權證總該有個記錄吧!”

此時,另一位男性工作人員表示,“我們這兒只要是跟公司解除了(托管關系),就不再保留公司的資料,因為我們只是做他們的確認登記,就是等于公司把當時給我們托管時期的股東花名冊的支配工作交給我們,解除了我們就都還給他們了。”湯附和,“我們沒有這個義務也沒有這個權力來保管。”

當律師表示“這個資料肯定要保存一定時間……比如工商局注銷什么的,都是要保存一定時間的”時,湯馬上反問:“有哪個法律說我們必須要保存的?”

記者隨即反問,如此重要的資料,股權托管中心作為類似帶有工商檔案登記和管理性質的部門,是否就不負有責任時,湯姓工作人員的回答極為干脆,“對”。

不適用于《證券法》?

被拒絕總是令人沮喪的。但是200人的“法律紅線”的疑問,仍在記者心頭縈繞不去。

200人的“法律紅線”(四部委通知中強調:“向特定對象轉讓股票,未依法報經證監會核準的,轉讓后,公司股東累計不得超過200人”)一直是其他證券打非法律條文在無法得到貫徹時,律師和維權投資者所寄予希望最多的一條“硬杠”:只要有證據表明涉案公司的股東人數已經超過200人,則可被認定非法無疑。

而在維權實踐中,這一極其明確的法律條文,也是最為非法發行原始股公司所害怕,并極力掩飾和逃避――而記者大量采訪所得到的事實是:這一證明途徑屢屢受阻于股權托管中心!

記者本欲就上述問題對陜西省股權托管中心進行采訪,不料話題甫一拋出,卻引來一通“離奇”理論。

辦公室另一工作人員聽到記者的問題后反問記者“200人的法律界限是從2006年開始的吧?”,記者回答是,并提醒他“四部委的打非文件中又重申了一下”。

其突然表示:“是基本法大還是規章條例大?”其還反問,“《公司法》和《證券法》,《證券法》主要是針對上市公司,對不對?咱們這些公司基本上都適用于《公司法》,對不對?因為都沒有上市,對不對?”

律師無奈表示,“你們這是股權托管中心啊,就是管理股權的,這個東西只有在你這能查到啊!”

“沒有義務,我們是個人單位……有也不給你查,不要說沒有!”該總經理表示。

難言無辜

在記者跟蹤采訪的多個原始股案例中,股權托管中心甚至成為促成很多被騙投資者最終下定購買決心的最重要因素:在銷售原始股過程中,很多中介公司和非法發行公司都向投資者著重介紹其所銷售的股權是在托管中心托管的,而托管中心在接待一些投資者的咨詢時,總是一直強調自己有著“正規背景”。

但工商登記資料明明顯示的私人企業以及陜西股權托管中心的總經理在怒斥暗訪的記者和律師時所聲稱的“沒有義務,我們是個人單位時”,一直堅稱自己在原始股銷售騙局中是“無辜者”的這一“沒人管的孩子”,似乎再難言清白。

記者在西安調查原始股泛濫現象時,還曾到過在楊凌科元案中同為被告的西安三秦股權托管服務有限公司,但同樣被以“管電腦的人不在”為由拒絕記者查看相關資料。

受訪律師介紹,《民事訴訟法》第一百零二條規定,訴訟參與人或者其他人有下列行為之一的,人民法院可以根據情節輕重予以罰款、拘留;構成犯罪的,依法追究刑事責任:一、偽造、毀滅重要證據,妨礙人民法院審理案件的。另外,《刑事訴訟法》第四十五條規定,人民法院、人民檢察院和公安機關有權向有關單位和個人收集、調取證據。有關單位和個人應當如實提供證據。凡是偽造證據、隱匿證據或者毀滅證據的,無論屬于何方,必須受法律追究。

證券界律師還介紹,所謂“200人法律紅線”,完整的理解應該是:對特定對象發行,超過200人視為公開發行;對不特定對象,不需人數限制,都屬向不特定社會公眾公開發行,構成非法發行罪。而《證券法》是關于證券發行和上市全過程的法律規定,不只針對上市公司,在發行階段,就受《證券法》監管。

律師最后強調,沒有托管中心的證據,法院根據現有證據,也完全可以認定其為公開向不特定人發行:在一些訴訟案件中,原告向法院提交了幾十人甚至上百人的購買股權的證據,他們分屬全國各地的不同人群。

關鍵詞:

股權托管中心證券打非

推薦閱讀

什么是DEC?

本文主要講什么是DEC,在ARD公司的歷史上,也可以說是整個私募股權投資行業的歷...

私募股權市場中的中介組織

股權市場的主要中介組織包括:投資銀行:投資銀行是證券業中主要的中介機構,既是經紀...

什么是二元股權結構

股權結構2二元股權結構的影響[1]2.1二元股權結構對股權再融資的影響2.2二元...

什么是優先分紅權

內容為網友針對條目"優先分紅權"展開的討論,與本站觀點立場無關。...

什么是優先認股權

股權優先認股權也叫優先認繳權或股票先買權,是公司增發新股時為保護老股東的利益而賦...
各國貨幣融資租賃貴金屬證券公司期權交易貸款知識期貨公司金融知識銀行理財產品銀行網點信用卡信托產品
  • 熱線電話(服務時間 09 : 00 - 21 : 00 )
  • 400-680-8888
  • 關注我們
Copyright ? 2015 你我貸(www.lhqbe.icu) 網上投資理財 版權所有;杜絕借款犯罪,倡導合法借貸,信守借款合約
關注你我貸官方微信
蓝月亮两码中特 北京pk赛车全天计划免费版 重庆欢乐生肖免费计划 北京pk10官网开奖 神龙报三肖 问鼎娱乐app彩票 西安二人麻将技巧 时时彩毒胆稳赚方案 98098彩票会员站 欢乐斗棋牌 超准30码期期中