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中信基金被小股東揭發涉嫌關聯方交易

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

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中信基金被小股東揭發涉嫌關聯方交易

2006年11月13日17:24

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遭散戶投票否決股改方案的S上石化又遭遇投資者詰問。在浙江臺州電信公司供職的“散戶股東”劉志偉日前代表150多位小股東向早報發來一封意見書,質疑S上石化的保薦機構中信證券旗下的中信基金在S上石化股改期間的行為有違規之嫌。

涉嫌關聯方交易

持有S上石化幾萬股的小股東劉志偉表示,S上石化股改會議表決結果公告顯示,第八大流通A股股東中信經典配置證券投資基金(簡稱中信經典)持有的600萬股股票投出了同意股改方案的贊成票。而中信經典則是S上石化股改保薦人――中信證券的關聯方。

劉志偉認為,中信經典基金的基金管理人是中信基金管理公司,中信證券持有中信基金股份比例為49%,是中信基金第一大股東,中信基金自然就是中信證券的關聯方。

值得關注的是,中信經典在S上石化公布的三季報時并沒有進入前十大流通股股東名單。S上石化三季報顯示,第十大流通股股東景盛長城新興成長股票型證券投資基金,持股數量是股。

因此,劉志偉推斷,中信經典于9月30日的持股數量因小于第十大流通股東,最多為股。S上石化于10月9日提出股改動議并停牌,并于10月24日-30日復牌,中信經典基金在此復牌期間至少增持了股。

違反證交所規定

劉志偉稱,根據上海證券交易所《上市公司股權分置改革保薦工作指引》中第十五條的規定:“保薦機構及其保薦代表人不得利用上市公司股權分置改革的信息進行利益輸送、內幕交易、市場操縱以及其他違法違規行為;不得編造、傳播有關上市公司股權分置改革的虛假信息。在為保薦對象提供股權分置改革服務期間,保薦機構及其關聯方不得自營或者通過客戶資產管理等形式買賣該上市公司的股票。保薦機構應當提醒保薦對象的高級管理人員及其控股股東等重要關聯方不得利用股權分置改革內幕信息買賣保薦對象的股票”。

此外,劉志偉還認為,聯系到近半年S上石化流通A股的異常波動和S上石化多次公開發表的股價波動異常澄清公告,投資者有充分理由懷疑S上石化流通A股存在內幕交易、市場操縱以及其他違法違規行為。

呼吁監管層調查

他向媒體呼吁,建議證監會以及相關部門介入調查上海石化重要股東、股改保薦人、法律事務所等其他中介機構等是否存在內幕交易、市場操縱、中介是否盡職以及其他違法違規行為。

中信證券發言人房慶利昨日向早報記者表示:“有規定指出基金公司不能在復牌期間買股票嗎?我記得沒有這樣的規定。”而對于投資者所說的存在內幕交易行為,他表示目前還不知道具體情況,因此不太方便回應。

劉志偉告訴早報記者,在S上石化股改期間,他聯合了全國逾150人的小股東,對S上石化股改方案投了反對票,他們手上的股份總額達到了近600萬股。“我的這份質疑書也代表了這150多位小股東的看法。”劉志偉說。

在劉志偉看來,即使S上石化股改方案如愿被否了,但公司若存在違規行為,“我們有義務提出質疑,這對我國的證券業發展也會有幫助”。

來源:東方早報

(責任編輯:陳玉川)

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