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證監會首次劍指券商“老鼠倉”保薦人內幕交易

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

公司副總開設“老鼠倉”獲利兩千萬保薦代表人利用內幕信息獲利八百萬

證監會今日通報五起案件,其中包括證券公司“老鼠倉”第一案,保薦人涉嫌內幕交易第一案,陳杰、大富投資等“搶帽子”操縱市場案,以及惠順裝飾法人利用他人賬戶買賣股票案。

證券公司首例“老鼠倉”案

2011年4月12日,“景谷林業”開盤后不久出現較大跌幅,有媒體質疑存利益輸送,證監會核查發現,在集合競價階段前后,浙江地區的“孫某”等9賬戶以接近跌停價的每股10.37至10.39元的價格區間申報買入該股71.7萬股,西南證券自營賬戶以每股10.36元申報賣出該股44.98萬股,與“孫某”賬戶組成交了36.18萬股,占該筆賣出訂單成交量的80%。

調查發現,“孫某”賬戶組與西南證券時任副總裁季敏波存在關聯關系。季敏波有權下達西南證券自營賬戶操作指令,并可依據相關軟件對該部門投資經理的股票交易實時監控。2009年2月28日至2011年6月30日期間,季敏波利用掌握公司股票自營信息,通過其親友控制的多個個人證券賬戶同期于西南證券自營賬戶買賣相同股票40余只,成交金額約5000萬元,獲利約2000萬元。目前案件已移送司法機關,季敏波已被依法逮捕。這是證券公司“老鼠倉”第一案。

保薦代表人內幕交易第一案

2010年11月15日,根據交易所實時監控,證監會決定對“蔣某”等賬戶的異常交易行為立案稽查。調查發現,同年8月中旬,北大國際醫院集團和該集團西南合成制藥股份有限公司研究決定,將北醫集團持有的北醫醫藥100%股權注入西南合成實施重組。對此重大事項,東北證券擔任獨立財務顧問,指派秦宣擔任該項目的主辦人、現場工作負責人。秦宣將該信息泄露給其朋友周某,在內幕信息公開前,周某利用“蔣某”等賬戶買入“西南合成”股票597萬股,10月26日和27日賣出514萬股,獲利817萬元。除泄露內幕信息外,秦宣還利用“任某”賬戶在內幕信息公開前買入“西南合成”股票9萬股,獲利23萬元。

證監會有關負責人指出,這是保薦人內幕交易第一案。目前公安機關已將案件移送檢察機關審查起訴。

陽光私募“搶帽子”操縱市場案

證監會今日除通報了大富投資、新思路投資涉嫌“搶帽子”操縱證券市場案外,還通報了第一起陽光私募操縱市場案。

2008年4月,陳杰、湖北國貿盛乾投資有限公司合謀,由陳杰以4名自然人名義持有國貿盛乾一期基金1.2億元份額,約占該基金總額的80%,同年11月,國貿盛乾將國貿盛乾一期賬戶交由陳杰操作,陳杰和代飛等人在某證券營業部專線交易。2008年11月至2009年4月,陳杰利用其控制的北京天工精華軟件技術有限公司、北京京楚聯辦影視傳媒有限公司,收買李某等證券公司研究員以證券分析師的名義在互聯網發表薦股文章,并雇傭張某等研究員在兩家電視臺公開薦股,而陳杰指揮操作國貿盛乾一期賬戶,通過這種“搶帽子”操縱方式,先后交易55只股票,獲利2488萬元。目前案件已移送公安機關處理。

證監會今天還通報了一起法人利用他人賬戶買賣證券案。2000年7月26日至2007年11月16日,天當惠順裝飾工程有限公司利用他人賬戶買賣證券,虧損665萬元,被處以10萬元罰款。證監會有關負責人指出,很多人不覺得這種行為違法,但有不少法人是故意的,比如為了收購的需要,利用別人賬戶,規避應當申報公開等法律規定,這種行為將是監管部門嚴打的對象。(本報北京12月23日訊記者周芬棉)

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