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你是否還在買賣原始股

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

最近一段時間,很多投資者購買了一些宣稱要在國內甚至國外上市的公司的股份,稱作"原始股"。但這些公司往往以種種借口將上市時間一拖再拖,欺騙投資者,這一現象應引起廣大投資者注意。現在就"原始股"買賣活動的特點及相關法律問題作一初步分析并對投資者因購買"原始股"權益被侵害后如何處理提供一些建議。公司轉讓原始股違反法律規定原始股買賣活動一般包括以下特點:一些公司首先編造將要在國內甚至國外上市、業績優秀、回報豐厚等虛假信息,擅自以轉讓"原始股"的方式變相公開發行證券;其推銷轉讓往往通過沒有證券經營資格的中介公司、中介機構,并采用電傳信息、說明會等一般性廣告或公開勸誘方式進行,轉讓對象為不特定對象,其中大多數為離退休人員、下崗職工等低收入階層。根據上述特點我們可以看出,這些公司擅自以轉讓"原始股"的方式變相發行證券,違反《中華人民共和國證券法》第十條的規定:"公開發行證券,必須符合法律、行政法規規定的條件,并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準,任何單位和個人不得公開發行證券。這些公司通過沒有證券經營資格的中介公司、中介機構進行"原始股"的推銷的行為,違反《中華人民共和國公司法》第一百三十九條的規定:"股東轉讓其股份,應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行。"及《中華人民共和國證券法》第一百六十九條的規定:"投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業務,必須經國務院證券監督管理機構和有關主管部門批準。"投資者買賣原始股責任須自擔根據上述法律規定,可以認為上述"原始股"買賣均為非法證券活動,鑒于目前此種非法證券活動在我國時有發生,嚴重危害社會穩定和金融安全,國務院辦公廳于2006年12月12日下發了《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》(國辦發[2006]99號),明確規定了非法證券活動的主要形式為:"一是編造公司即將在境內外上市或股票發行獲得政府批準等虛假信息,誘騙社會公眾購買所謂"原始股";二是非法中介機構以"投資咨詢機構"、"產權經紀公司"、"外國資本公司或投資公司駐華代表處"的名義,未經法定機關批準,向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票;"并規定:嚴禁擅自公開發行股票;嚴禁變相公開發行股票,非公開發行股票及其股權轉讓,不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行;嚴禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票;嚴禁非法經營證券業務,未經證監會批準,其他任何機構和個人不得經營證券業務。違反上述規定的,應堅決予以取締,并依法追究法律責任。該規定明確了"原始股"買賣活動的幾個基本形式,并予以嚴格禁止。根據1998年國務院發布的《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》第十八條規定,"因參與非法金融業務活動受到的損失,由參與者自行承擔"。另外,我國《合同法》第五十八條規定:"合同無效或者被撤銷后,因該合同取得的財產,應當予以返還;不能返還或者沒有必要返還的,應當折價補償。有過錯的一方應當賠償對方因此所受到的損失,雙方都有過錯的,應當各自承擔相應責任"。在我國資本及證券市場尚不成熟,投資者的風險意識有待加強的背景之下,違法"原始股"交易不僅放大了投資者自身的風險,也不利于現階段我國資本及證券市場的發展。投資者在明知或應知"原始股"交易違法的情況下,為賺取高額利益,不顧市場風險,對違法"原始股"交易亦應承擔其自身應當承擔的相應責任。綜上所述,如投資者參與上述"原始股"買賣活動將不受法律保護,故投資者因購買"原始股"權益被侵害后,應盡早向中國證監會駐各地派出機構進行咨詢、舉報。也可通過法律服務機構,根據案件的情況提起民事訴訟,以簽訂股份轉讓合同的中介公司為被告,也可將產權交易所等單位列為共同被告,要求其承擔連帶責任,請求法院判定股份轉讓合同無效,要求返還投資款并賠償相關損失。盡管如此,仍需提醒廣大投資者要合法投資,買賣股票證券應在國家批準的網點和機構進行,避免上當受騙。

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