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創業板富廟窮方丈11股東質押1.5億股變現

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

本報記者夏華旺北京報道

5月5日,江蘇金通靈風機股份有限公司控股股東向中原信托有限公司質押1750萬股。4月份以來,有11家創業板公司的自然人股東向金融機構質押股權,密集程度遠遠超過了主板和中小板市場,其中不乏那些在創業板中催生的新富豪,據巨靈財經統計,這11家創業板公司股東合計質押了1.5億股。

4月18日,華誼兄弟傳媒股份有限公司創始人王中軍(專欄)將5200萬股質押給了渤海國際信托有限公司,這部分股權最新市值為7億。據王中軍本人回應,股權質押僅是他的個人行為,質押資金也將用于其個人事務,不代表他拋售股票,更不代表他不看好華誼未來。

4月20日,向日葵光能科技股份有限公司的控股股東吳建龍將500萬股份質押給了農業銀行紹興城西支行。吳建龍直接持有向日葵2.08億股,占公司總股本的40.98%,累計辦理質押的股票數為6150萬股,占吳建龍直接持股的29.48%,占本公司總股本的12%。

創業板公司上市前,主要大股東要做出承諾,自上市起36個月內,不轉讓或者委托他人管理其持有的股份,也不由公司回購股份。

目前創業板的股東輪番上陣做股權質押,和其所做的承諾是否存在沖突,又或者是在創業板泡沫破裂之前,從銀行尋求高位套現呢,如果這些自然人股權質押遇到風險,會不會傳遞到二級市場?

4月28日,向日葵負責證券事務的人士告訴《華夏時報》記者:“大股東在不同時段做了幾次股權質押,但都在深交所有備案,并且是在結算公司進行了登記的,一部分是以個人的股權向上市公司提供貸款擔保,一部分股權質押是由于本人業務需要從銀行貸款。”

來自北京藍鵬律師事務所的人士也在觀察這一現象,他告訴《華夏時報》記者:“股權質押是個人將股票的交換價值給了金融機構,向銀行和信托公司借款,并保證在一定期限內還款,銀行留有一定權利,貸款到期未歸還,有權處置這些股份。”

他表示:“公司上市后,為保證業務的正常經營,對控股股東的股權流動性會做一定限制,因為主要股東的股權發生變化,會直接影響到上市公司是否穩定。如果這些股東在經營其他業務時缺錢,將限售股進行股權質押,是唯一合法的方式。”

一年前,很少有人知道向日葵這家新能源公司和吳建龍這個浙江人,自從向日葵去年8月27日登陸創業板,股市效應為吳建龍堆出了90億身家,最新的股市富豪排名中,吳建龍持有的股票市值達到50億,排在第十位。

除了直接控股向日葵,吳建龍還擁有一家生產乙肝藥物的制藥公司,計劃在2012年啟動IPO,在限售期內,吳建龍的新項目缺錢才是實實在在的。藍鵬律師稱:“這類公司的自然人股東缺錢,用股票質押可以換取一定流動性,銀行如果接受質押,會對股票的市值進行估算,并打一個較低的折扣。可能在五折到七折之間。”

4月18日,萊美藥業公司第二大股東邱煒將其持有的200萬股股權,質押給中原信托。萊美藥業兩大股東分別為邱宇、邱煒。邱煒持有萊美藥業1609萬股,目前累計質押了1000萬股。

藍鵬律師稱:”從信托公司獲得貸款,比銀行貸款要靈活一些,但是利息成本要高。通過股權質押借出資金后,股東只受借款方的限制,只要按時歸還貸款,對二級市場沒有直接影響。”

一年前,創業板公司新寧物流的控股股東之一,蘇州錦融將所持有的200萬股權質押給中國工商銀行,為昆山滬光汽車電器有限公司向工商銀行申請的貸款提供擔保,質押期限為一年,今年4月22日,蘇州錦融辦理了質押登記解除手續。

此前,一些市場人士聽說創業板公司中一些個人股東通過私下協議賣出股權套現,采用的也是股權質押的方式。這類故事圍繞著最早登陸創業板的華誼兄弟等公司發生,第一批創業板上市公司是“高發行價、高市盈率、高募資額”的典型代表。

2009年10月30日,華誼兄弟在創業板上市,除了控股股東王中軍、王中磊兄弟,華誼兄弟前十大股東,還聚集了馬云(專欄)、江南春(微博專欄)等商界明星,華誼兄弟的電影支柱馮小剛等也持有幾百萬股。這些自然人股東的限售期在一年至三年不等。

華誼兄弟的發行價為28.58元,發行市盈率為69.71倍,上市當天股價一度飆升至90元以上,隨后開始進入漫長的下跌過程,2009年底,曾有傳聞稱,華誼兄弟的一些股東私下向私募基金打折賣股票,通過股權質押合同,情愿將華誼兄弟的股票五折轉讓。

截至4月28日,華誼兄弟的股價為13.85元(除權后),而馬云、江南春、馮小剛等人,在一年限售期結束后就大量減持華誼兄弟股票套現。其中馬云套現9000萬元,馮小剛套現4600萬元。作為公司創始人的王中軍、王中磊,由于股票限售期為三年,股票市值從高位回歸后,為換取流動性只能向金融機構質押股權貸款。

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