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證監會回應近期熱點博時基金老鼠倉案已完成調查

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

8月2日,證監會召開新聞發布會,新聞發言人就《證券法》修訂、博時基金馬某涉嫌老鼠倉、A股再融資、創業板上市門檻等近期熱點進行集中回應。

《證券法》修改爭取在2014年度納入立法工作計劃

自2005年《證券法》修訂以來,我國資本市場規模和容量迅速擴大,證券法發揮了重要的引導、支持和保障作用。但該法實施已經七年多,隨著市場改革創新的不斷深入,證券法相關制度規定客觀上面臨著需要進一步補充、完善的現實問題。

新聞發言人表示,修改證券法是全國人大常委會的法定職權,證監會配合證券法修改的主要工作是向立法機關全面反映市場發展變化情況和執法實際需要,提出法律修改的意見和建議。證監會已按照立法規劃編制工作的要求,正式向全國人大提出將證券法修改列入新一屆人大立法規劃的建議意見。同時,為做好法律修改的基礎工作,確保按照全國人大的要求及時報送修改草案建議稿,證監會成立了修法領導小組、并專門組織成立了證券法修改工作小組著手開展相關工作,目前正在匯總梳理近幾年各方有關修法建議、意見的基礎上,向證監會系統各單位征集相關意見。此外,證監會委托上海證券交易所啟動了證券法修改的專項“上證聯合研究計劃”,將證券法修改涉及的相關專題委托中國社會科學院法學所、北京大學等研究機構和高校進行專題研究。下一步,將在分析匯總各方建議意見的基礎上,研究提出證監會關于證券法修改草案建議稿,在進一步征求市場各方意見后,報送立法機關,并爭取將證券法修改納入2014年度立法工作計劃。

證監會已完成博時基金老鼠倉案調查涉及70多只股票

近期,有媒體爆出博時基金原基金經理馬某被控制,涉嫌巨額老鼠倉。新聞發言人表示,2013年6月,證監會已對博時精選基金經理馬某涉嫌利用未公開信息交易行為立案調查。2013年7月,完成案件調查工作。經查,馬某涉嫌利用職務便利獲取博時精選基金交易的非公開信息,操作他人名下賬戶,先于或同期于其管理的基金買入相同股票70余只,交易金額和獲利金額較大。根據《刑法》第180條第4款有關規定,馬某上述行為涉嫌構成利用未公開信息交易罪。依據《行政執法機關移送公安機關涉嫌犯罪案件的規定》(國務院令第310號)等有關規定,下一步,本案將依法移送公安機關查處。

此外,針對網絡上出現對原深圳證券交易所員工李某的舉報,新聞發言人表示,已關注到相關網上輿情,并已要求深圳證券交易所盡快核實情況。一旦發現存在違法違規行為,將嚴肅查處。

“A股前7個月再融資超過去十年IPO總和”說法不準確

有報道稱,A股過去7個月再融資1.94萬億,超過去十年IPO總和。對此,新聞發言人表示,“所謂A股7個月再融資規模超過過去十年IPO總和的說法不準確。”2003年―2012年我國A股市場IPO融資總額為億元,2013年1-7月上市公司A股市場再融資3430億元,其中包括各類股權再融資1582億元,債券類再融資1848億元。需要說明的是,IPO全部是股權融資,同口徑相比,上述說法是完全不成立的。

新聞發言人稱,我國上市公司再融資行為的市場化程度比較高,有以下幾個特點:一是上市公司的整個決策過程均需履行法定信息披露義務,公眾投資者可較早獲知公司融資意向。二是上市公司具有眾多的公眾投資者股東,可以通過多種途徑參與公司融資決策,表達自身意愿。三是再融資工具靈活多樣,上市公司既可向公眾投資者公開增發、配股,也可主要向機構投資者非公開發行股票;投資者也可以根據不同融資產品的特點及差異,并結合自身投資偏好,選擇不同融資產品進行投資。四是上市公司的經營業績、治理情況、公司股價處于持續信息披露狀態,并長期接受社會監督,便于投資者理性做出投資決策。

盡快開啟創業板上市小微企業再融資

根據國務院近期發布的《關于金融支持經濟結構調整和轉型升級的有關意見》相關部署,以及馬凱副總理在全國小微企業金融服務經驗交流電視電話會議上的講話精神,創業板要適當放寬對創新型、成長型企業的財務準入標準,盡快開啟創業板上市小微企業再融資。

新聞發言人表示,證監會正抓緊研究修訂創業板首發管理辦法,完善財務準入指標,提高指標彈性,拓展創業板市場服務創新型、成長型企業的深度;同時,證監會正在前期工作基礎上,進一步研究制定創業板再融資規則,探索建立符合創業板企業特點的“小額、快速、靈活”的再融資機制,滿足創業板上市公司持續融資需求。上述兩項工作證監會將在研究成熟并履行相關立法程序后發布實施。

(責任編輯:DF056)

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