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證監官員陶耿逆襲新基金法火速加盟光大保德信

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

原上海證監局辦公室主任陶耿

原為上海證監局辦公室主任

在新基金法實施前加盟光大保德信“或任公司總經理”

早報訊新基金法規定,證監官員在離職3年內,不能到基金公司任職,目前距離新規實施僅剩3個月時間。上海證監局原辦公室主任陶耿趕在新法實施前,火速加盟光大保德信基金管理有限公司(光大保德信)。

陶耿昨日稱,其于去年11月離開上海證監局,已于當年12月到任光大保德信,擔任公司顧問一職。今年1月23日,光大保德信發布公告稱,總經理傅德修因個人原因已于1月21日正式離任,由公司董事長林昌代任總經理。

有媒體報道稱,陶耿擬接任光大保德信基金公司總經理。一家媒體稱,陶耿的加盟,對光大保德信猶如一針強心劑。而另一家媒體則質疑,陶耿在新基金法實施前“臨門一腳”下海,實為打政策擦邊球。

對于接任總經理一職的報道內容,陶耿昨日未做正面回答,僅強調其目前職位是顧問,而對于顧問一職的工作內容,陶耿告訴早報記者:“我現在的工作就是對公司的經營事件進行了解,然后將主要政策建議提供給公司總經理層面,給予經營管理方面的建議。”

陶耿昨日并對自己是“強心劑”的報道表示贊賞,稱報道客觀,而對打政策擦邊球的報道表示不滿,稱是臆測。

不過,多位律師昨日在接受早報記者采訪時均表示,新基金法今年6月1日實施,在原基金法中提及《公務員法》規定的期限等內容,只說證監會官員在職的時候不能兼職。在這段法律監管的真空期,光大保德信此次人事變動備受關注。

變動由中方股東主導?

陶耿昨日強調,傅德修離職與其擔任顧問“是不直接相關”。

陶耿在任上海證監局辦公室主任前,曾任上海證監局基金監管處處長。

對于接任光大保德信總經理的報道,陶耿昨日回應稱:“目前股東會和董事會都沒有這樣的討論。聘我的時候就是按照顧問聘的。”

不過,多數基金業人士表示,由于證監部門官員到基金公司任職,目前監管亦限制直接任總經理,因此多位監管官員到基金公司,都采取曲線形式,先到基金公司擔任其他職務過渡一段時間,再任職總經理。

資料顯示,去年11月初,證監會有關部門負責人在回應“證監會干部密集下海”一說時表示,證監會規定領導干部離職后3年內,一般工作人員離職后兩年內,不得到與原工作業務直接相關的機構任職。但其中存在例外情況,比如合規總監、督察長、首席風險官等職務。

知情人士稱,本次陶耿加盟光大保德信基金公司,由公司中方股東主導,外資股東認可。而此前,光大保德信的董事長由中方派任,而總經理由外方股東派任,這是國內多家中外合資基金公司的常見模式。

光大保德信官網信息顯示,該公司成立于2004年4月,由中國光大集團控股的光大證券股份有限公司(光大證券)和美國保德信金融集團(保德信)旗下的保德信投資管理有限公司(保德信投資管理)共同創建,公司總部設在上海。注冊資本為人民幣1.6億元,兩家股東分別持有55%和45%的股份。

WIND資訊統計顯示,截至去年四季度末,光大保德信旗下管理14只基金,基金份額為313.77億份,基金規模255.90億元。傅德修于2005加入光大保德信基金,此前,傅曾任友邦華泰基金管理有限公司(現華泰柏瑞基金)總經理,其加盟光大保德信為保德信投資管理選定。在其之前,光大保德信總經理湯臣為外方股東派遣。

知情人士稱,光大保德信中方股東對于該公司前兩任總經理不滿,并認為其中一個原因是外方聘用的總經理在中國水土不服,需使用本土化人士。

新舊法交替的時間差

陶耿“下海”時間有個巧合。一是光大保德信基金公司很快宣布了其總經理傅德修的離職,二是正值新修訂的基金法經過全國人大審批,即將于今年6月1日實施,陶耿“下海”之時,距離新基金法實施僅差半年時間。

之前,來自監管層的基金公司總經理,多曾在其他基金公司歷練后“跳槽”升職。比如,泰達荷銀總經理繆鈞偉,曾任海富通基金公司副總裁;中歐基金總經理劉建平,曾任上投摩根基金公司督察長;國泰基金總經理金旭,曾任職華夏基金公司副總經理。

而近期“下海”基金公司的監管人士,“下海”之時,所在公司總經理都在崗。去年,多名證監會前官員到基金公司任職督察長;曾任上海證監局法制處處長的薛珍,轉任華安基金;原證監會基金監管部處長林海中到崗國泰基金;上海證監局原副處長范偉雋空降富國基金,以及證監會發行監管部原副主任楊小松任職南方基金督察長。

盡管楊小松任職南方基金督察長,被認為是接任南方基金原總經理高良玉一職,但楊小松到崗之時,高良玉仍在職。

陶耿“下海”光大保德信的第二個時間巧合,與上述五位去年“下海”的證監官員一樣,都處在基金法修改的關鍵時刻,與他們相比,陶耿的時間更接近基金法修改時間。

根據修改后的基金法第一百一十九條,國務院證券監督管理機構工作人員在任職期間,或者離職后在《公務員法》規定的期限內,不得在被監管的機構中擔任職務。

而按照《中華人民共和國公務員法》,公務員辭去公職或者退休的,原系領導成員的公務員在離職三年內,其他公務員在離職兩年內,不得到與原工作業務直接相關的企業或者其他營利性組織任職,不得從事與原工作業務直接相關的營利性活動。

知名律師嚴義明昨日在接受早報記者采訪時表示,在中國,一些重要的法律必須要有公示期間,讓公眾熟悉了解新政策。在這期間,目前沒有相關條例能夠約束他們,只能說是監管的空白期。在這段法律監管的真空期,光大保德信此次的人事變動頗有意味。

上海一位不愿透露姓名的律師對此表示,不排除近期大量證監官員趁著新法未實施的真空期,大量跳槽基金公司。他說:“這樣做并不違法,因為現在確實沒有條例能夠監管。只能說,這樣的跳槽‘吃相比較難看’。從社會角度講,這樣對社會的影響不好,這可以說是給新基金法一記響亮的耳光。”

該位律師表示,任何法律的頒布都存在前瞻性和滯后性。針對監管政策已頒布但仍待實施導致的監管滯后性,除了證券機構等行業要自律之外,也需要證監會、銀監會等有關機構的自律。

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