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證監會急停券商違規打新股有利穩定投資者信心_網易財經-中國的投資門戶

標簽 持股 中國 交易 證券 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

T+3以及介紹客戶出借賬戶組團集中申購均被禁

中國證監會日前發布《關于落實<證券法>規范新股申購有關行為的緊急通知》,明確申購過程中出現的申購資金“提前解凍”屬于違規行為。

按現行正常程序,申購資金解凍需等到新股發行日后第四天,即T+4。而自資金申購新股實施以來,有些證券經營機構就經常允許大機構在T+3日動用申購資金,即市場通稱的“提前解凍”。在新股發行密集期,“提前解凍”有利于大資金提高其使用效率。

而在這份緊急通知里,中國證監會明確指出,證券經營機構未經批準不得為客戶提供融資融券服務,因此在新股申購過程中,不得出現“提前解凍”、“當日透支”等直接或間接的融資、挪用客戶交易結算資金行為。

此外,為防止大資金套用多賬戶搖新股的情況發生,中國證監會嚴禁各證券經營機構嚴格開戶審查,嚴禁證券經營機構介紹客戶相互出借賬戶,確保交易賬戶名實相符。而針對以前出現的證券經營機構組織客戶集中搖新股的情況,中國證監會認定此行為屬于違規,通知嚴禁證券經營機構組織、參與多客戶資金集中申購,嚴禁出現直接或間接的三方監管行為。

中國證監會表示,對各類違法違規行為,將嚴肅處理,并推行問責制,追究相關責任人責任。在新股密集發行下,本周資金供應明顯緊張,資金市場價格飆升。分析人士認為,管理層嚴禁三類違規新股申購行為,不僅對于發行市場是一大規范,而且有利于穩定二級市場投資資金的持股信心,保護中小投資者的合法利益。

統計顯示,剛上市的5只新股首日開盤漲幅平均達93.98%。而目前一級市場囤積申購資金已達3500億元。(張媛源)

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