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證券業協會規范券商柜臺市場金融衍生品交易業務

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

為規范證券公司柜臺市場金融衍生品交易業務,防范和化解金融衍生品交易風險,滿足證券公司柜臺市場業務開展需要,中國證券業協會組織行業起草了《中國證券市場金融衍生品柜臺交易主協議》及補充協議、《證券公司金融衍生品柜臺交易業務規范》和《證券公司金融衍生品柜臺交易風險管理指引》三個自律規范,

協會表示,證券公司柜臺市場金融衍生品交易尚處于起步階段,之前沒有專門針對柜臺市場金融衍生品交易的法律法規或自律規則。證券公司柜臺市場金融衍生品業務試點過程中,行業專家建議證券業協會盡快研究制定金融衍生品主協議及業務規則,以支持鼓勵證券公司進行場外衍生品交易。

其中,《中國證券市場金融衍生品柜臺交易主協議》即SAC主協議是證券公司柜臺市場金融衍生品交易雙方使用的標準合同文本,是對一系列金融衍生品交易過程中所涉及到的諸多共同問題所做出的約定,主要包括單一協議定義、違約事件與終止事件及其處理、終止凈額結算等相關內容。

業務規范共28條,主要內容包括業務規范的適用范圍,開展金融衍生品交易的業務資格要求,交易對手方的管理,證券公司開展金融衍生品交易業務的風險管理、資料保管、信息報送要求等。

考慮到金融衍生品風險管理的特殊性和復雜性,同時借鑒國際市場普遍針對金融衍生品單獨制定相應的風險管理指引,證券業協會組織起草了風險管理指引。

此次出臺三個自律規范有利于促進金融衍生品交易規范發展,建立了規范、統一的金融衍生品交易法律框架及證券公司內部管理要求,有利于推動證券市場場外金融衍生品交易的規范運行。亦有利于提高金融衍生品交易效率,降低金融衍生品交易風險和監管成本。

下一步,證券業協會將組織起草權益類衍生品定義文件及其他相關配套文件,進一步完善證券市場金融衍生品交易規則體系。同時,證券業協會將組織開展與中國銀行()間市場交易商協會的交流與合作,在總結經驗的基礎上,與中國銀行間市場交易商協會制定統一的金融衍生品交易主協議。

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