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上海首發金融檢察白皮書曝從業人員老鼠倉案例

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

據中安在線5月9日報道,上海市人民檢察院昨日發布首個年度上海金融檢察白皮書,白皮書透露2012年度上海金融犯罪趨勢,對當前金融犯罪風險作出預測預警,并披露基金經理鄭拓利用未公開信息交易案的細節。

白皮書顯示,2012年,上海檢察機關共受理金融犯罪審查逮捕案件849件1188人,審查起訴案件2490件3381人。案件主要特點是:金融犯罪案件數量大幅上升,同比增長了78.5%,其中信用卡詐騙犯罪仍居首位,占79.1%;利用未公開信息交易和內幕交易案件共受理6件,高于前三年同類案件的總和;金融機構從業人員犯罪數量上升,共受理案件23件,有30人受到刑事處罰。

白皮書提到,金融機構從業人員犯罪覆蓋了銀行、證券、保險、基金和私募等各個金融行業,案發環節更散布于銀行存貸、保險理賠、證券保薦、基金管理、資金募集等多個金融業務領域。其中典型案例是通過“老鼠倉”獲利1200余萬元的“鄭拓案”。

2009年,被告人鄭拓在擔任某基金公司穩健配置混合型證券投資基金(以下簡稱穩健基金)經理期間,與被告人夏某紅、夏某玲預謀后,利用職務便利,在穩健基金進行股票買賣的信息尚未披露前,親自或指使夏某紅、夏某玲根據其掌握的未公開信息,借用客戶原某某在中信建投哈爾濱某營業部和國泰君安北京某營業部開設的證券賬戶,先于或同期于其所管理的穩健基金買入相同股票,從中牟利。2009年2月28日至8月20日間,鄭某3人采用上述方法買入“西山煤電()”、“保利地產()”等11只股票,成交280余萬股,交易金額人民幣4638萬余元,獲利金額人民幣l242萬余元。

被告人鄭拓等人以利用未公開信息交易罪,判處有期徒刑三年至拘役六個月,并處罰金人民幣六百萬至五十萬元。

白皮書指出,利用未公開信息交易行為破壞了市場經濟運行的基礎誠信體系,給證券市場的發展帶來嚴重的威脅,必然會受理法律的嚴厲打擊。對于此類犯罪,司法機關和證券監管部門的打擊將趨向嚴厲,查處力度繼續加強,處罰力度必將加大。

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