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SEC或逐漸結束金融危機期間違規行為調查

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

美國證券委員會(下稱“SEC”)真的決定“見好就收”了嗎?

本月初,高盛集團前副主席法布里斯?圖爾(FabriceTourre)被判在次級住房抵押貸款相關的債務抵押債券產品(CDOs)中欺詐。然而,在這個被稱為關于金融危機相關違法行為調查的重大勝利發生后不久,SEC卻表示,建議不對Magnetar資本有限公司(MagnetarCapitalLLC,下稱“Magnetar”)提起民事訴訟,這可能標志著其將逐步停止對金融危機相關的違法行為調查。

Magnetar是一家位于伊利諾伊州的對沖基金公司,該公司曾與多家投行合作設計了幾十種CDO產品。《華爾街日報》援引知情人士的話表示,盡管SEC針對圖爾的民事訴訟勝利了,但證券監管人員卻不動聲色地逐步減少了一些與金融危機有關的調查。

長期以來,SEC關于CDOs的執法行動大部分是針對銀行的,令保爾森、Magnetar等對沖基金置身于執法行動之外的一個原因是他們并沒有向投資者推銷這些CDO產品。它們所做的只是說服銀行建立CDO產品,而銀行負責將這些CDO產品賣給不知情的投資者。

一些知情人士對《華爾街日報》表示,SEC執法官員一直在調查Magnetar是否因影響一個名為Norma的CDO產品的捆綁資產選擇而違反了聯邦法律,SEC一些高官已經得出結論認為證據不足,無法對Magnetar提起民事訴訟,但SEC針對此事的調查仍在繼續,如果有新的證據出現,仍可能采取強制行動。

不過,在沒有新信息的情況下,SEC關于Magnetar的決定幾乎意味著美國政府將結束與金融危機相關的執法行動:不對任何一個曾利用銀行打包交易押注美國房產市場崩盤的對沖基金提出指控。

SEC最新的統計數據顯示,截至8月6日,因在金融危機期間的不當行為,或導致金融危機的不當行為被指控的實體和個人達161個,其中CEO、CFO和其他公司高管66名,已繳獲和追繳中的罰款以及其他金錢救濟共逾27.3億美元

從被起訴的罪名來看,因向投資者隱瞞CDO和其他復雜的結構性產品的風險、條款以及不當定價而受到指控的金融機構共10家;因誤導投資者抵押貸款相關風險而受到指控的金融機構15家;因隱瞞抵押貸款及在共同基金等產品中的風險受到指控的金融機構有8家。

在這些被起訴的金融機構中,花旗集團、高盛集團、摩根大通證券等華爾街巨頭都是SEC的“座上常客”。其中,高盛集團更是因在次級貸款產品銷售中誤導投資者被罰款5.5億美元,創下了歷史紀錄。

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